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[判断题]

目标任务类问题,应优化反洗钱组织架构、机构设置及职能安排,建立健全激励约束机制,组织开展反洗钱合规专题培训,或调整有关岗位人员。()

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第1题
按照问题产生原因,反洗钱问题可以分为业务操作类问题、()。

A.目标任务类问题

B.制度流程类问题

C.组织保障类问题

D.产品工具类问题

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第2题
对境外主权类机构开展准入加强型尽职调查时,以下哪一个要素不属于经办行额外收集的信息()。

A.组织架构,包括但不限于成立的目的和宗旨、内设管理架构、主要活动区域等

B.对于境外主权和类主权实体,应了解权威反洗钱国际组织对其注册国(地区)(如有)和总部所在国(地区)反洗钱、反恐怖融资评价情况。对于国际金融组织,应了解其反洗钱、反恐怖融资管理情况及相应措施的健全性和有效性

C.三年重大反洗钱负面新闻情况

D.预期合作信息

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第3题
建立并及时调整反洗钱工作组织架构,属于()的责任。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱专业委员会

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第4题
反洗钱的基础工作包括哪些()

A.内部控制制度建设

B.组织架构建设和岗位设立

C.反洗钱宣传培训

D.监管检查、非现场检查资料报送

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第5题
在反洗钱审计过程中,调取机构人员离职、异动清单,涉及反洗钱组织架构的调整,按照报送质量要求需变更后()日内报备人民银行当地分支机构

A.3

B.4

C.5

D.10

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第6题
下列对于焦点解决短期咨商心理师角色的描述,何者错误()。

A.咨商对话的方向与目标应由当事人主导

B.咨商心理师可藉由专业的咨商架构理解当事人

C.咨商心理师的任务是引导当事人改变,而不应主导改变的方向

D.为了提高改变的可能,咨商心理师应努力创造合作的关系

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第7题
优化分行优化建议:,后续分行上报风控类建议应通过优化建议平台进行报送,原季度营运风险管理信息报送工作中《营运质量评估问题登记表》需再上报()
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第8题
法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。下列表述正确的是()。

A.A类,B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

B.A类类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,B类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

C.A类,B类和C类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,D类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

D.A类,B类,C类和D类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,F类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况

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第9题
()是指以新一代信息技术为支撑,重塑政务信息化管理架构、业务架构、技术架构,通过构建大数据驱动的政务新机制、新平台、新渠道,进一步优化调整政府内部的组织架构、运作程序和管理服务。

A.政府记录管理阶段

B.政府信息技术管理阶段

C.电子政务

D.数字政府

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第10题
中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知中规定:金融机构应采取切实有效的技术手段,对反洗钱或反恐融资监控名单实施全天候实时监测。金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列()有关,应立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告

A.国家(地区)、组织、个人

B.组织、犯罪团伙、政府

C.单位、个人、企事业单位

D.个人、单位、组织

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第11题
渠道管理主要内容包括渠道理念与渠道目标,渠道规划与架构设计,渠道政策与管理制度,渠道建设与成员选择,渠道运营与冲突管理以及()

A.渠道网络与渠道助长

B.渠道评价与渠道优化

C.信息共享与渠道控制

D.渠道合作与渠道激励

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