题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

我行遵循“了解你的客户”的原则，与客户建立业务关系或与其进行交易时，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料（），并在适当情况下获取相关信息

A.了解客户交易的实际受益人

B.了解客户的真实身份

C.了解客户的交易目的和交易性质

D.了解实际控制客户的自然人

答案

ABCD

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更多“我行遵循“了解你的客户”的原则，与客户建立业务关系或与其进行…”相关的问题

第1题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》〔2007〕2号令，以下说法错误的是（）

A.金融机构应遵循了解你的客户的原则

B.金融机构无需关注对受益所有人的识别

C.在与客户的业务关系存续期间，金融机构应及时提醒客户更新资料信息

D.客户为外国政要的，金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途

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第2题

邮政储蓄机构在办理客户开户业务时应遵循“了解你的客户”的原则（）

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第3题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则

A.熟悉你的客户

B.见过你的客户

C.了解你的客户

D.认识你的客户

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第4题

尽职调查的原则包括（）

A.勤勉尽责

B.遵循了解你的客户原则

C.风险为本

D.谁管户，谁负责

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第5题

各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，切实履行客户身份识别义务，杜绝假名、冒名客户（）

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第6题

金融机构应当建立健全和可执行的客户身份识别制度，遵循__的原则，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人（）

A.了解你的客户的原则

B.安全、准确的原则

C.完整、保密的原则

D.真实、有效的原则

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第7题

商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，严格遵循账户实名制以及“（）”原则，认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性，并按规定登记客户和代理人信息

A.了解你的业务

B.了解你的客户

C.了解你的产品

D.了解你的业绩

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第8题

员工须对申请开立借记卡的客户认真开展客户身份识别工作，遵循（）原则，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A.三亲

B.客户至上

C.服务客户

D.了解你的客户

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第9题

在办理结构性存款业务过程中，应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和（）三个展业原则，做好识别客户身份，完成客户受益所有人识别工作，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息和交易记录，了解客户及其资金来源、交易目的和交易性质，按规定做好客户洗钱风险等级分类工作

A.了解你的对手

B.尽职调查

C.了解市场价格

D.了解资金来源

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第10题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解（）

A.客户交易目的

B.客户交易性质

C.了解实际控制客户的自然人

D.了解交易的实际受益人

E.客户

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第11题

《晋商银行企业银行结算账户管理办法》规定，开户行应遵循“了解你的客户”的原则，认真审核存款人（）的信息，履行尽职调查的义务

A.上级法人

B.主管单位

C.下级企业

D.关联企业

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