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[单选题]

将证券配售给少数特定投资者的行为被称为()

A.公开发行

B.私募发行

C.证券承销

D.证券包销

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B、私募发行

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第1题
私募指通过中间人出售给社会()数量有限的新的有价证券发行。

A.机构投资者

B.一般投资者

C.特定投资者

D.公众投资者

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第2题

下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析

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第3题
以下关于公募发行的说法错误的是()。

A.指公开向社会非特定投资者的发行

B.可以提高发行者的知名度

C.发行的证券可以转让流通

D.比私募发行投资收益高

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第4题
2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序,进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第5题
将燃气从输配管道引到用户室内的管道被称为()。

A.输气干管

B.用户引入管

C.配气管

D.室内燃气管

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第6题
将燃气从输配管道引到用户室内的管道被称为是()。

A.输气干管

B.用户引入管

C.配气管

D.室内燃气管

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第7题
刘某是某证券交易所从业人员,为了获利,其利用自己的特殊身份,故意将某上市公司所谓的“重大利好消息”告知了并不知情的张某,并怂恿张某进行传播。在所谓的“重大利好消息”的刺激下该上市公司股票价格出现了连续上涨。下列说法正确的是()。

A.刘某虽然编造了虚假信息,但并未进行传播,因此不构成犯罪

B.刘某无传播的行为,但其怂恿他人传播,构成编造并传播证券交易虚假信息罪

C.刘某编造虚假信息后故意要他人传播,应认定其编造且加以传播,但因其身份特殊,按照特别法优于普通法的原则,构成诱骗投资者买卖证券罪

D.张某事实上从事了传播虚假信息的活动,但该信息不是其本人编造的,因此,不构成编造并传播证券交易虚假信息罪,但应构成诱骗投资者买卖证券罪

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第8题
以下哪种宣传推介方式符合监管规定()

A.甲证券资产管理公司定向资产管理计划取名为甲公司保本1号定向资产管理计划

B.某公司销售人员在安排客户签订资产管理合同时对客户进行了详尽的风险揭示,但未签订风险揭示书

C.某公司拒绝为不符合合格投资者要求的客户提供短期贷款以突破合格投资者标准

D.销售人员通过微信、QQ等方式向不特定对象宣传定向资产管理计划

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第9题
古代帝王将祖宗神位供奉于太庙,并选取少数王公大臣进行供奉,称为“配享”。汉代以来更是相沿成制度,例如西汉裴秀、宋代司马光、清代张廷玉等皆“配享”太庙。这一做法旨在()

A.强化宗法制度

B.彰显皇权权威

C.宣扬忠义理念

D.体现尊卑有序

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第10题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户名义买卖证券

C.对客户进行投资者风险教育

D.诱使客户进行不必要的证券买卖

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第11题
某投资者对一特定账户能承担高风险,但对致力于孩子教育的账户却保持保守的风险头寸,这在行为金融学中属于()。

A.过度自信

B.心理账户效应

C.保守主义

D.逃避后悔

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