题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
客户以下情况可将洗钱风险等级评定为高风险()
A.报送了可疑交易报告,且对可疑程度把握较高
B.报送了可疑交易报告,且客户有特别的风险事件(如查冻扣、人行调查、境外IP等)
C.有权机构通报涉案客户
D.账户交易异常,客户为参与者,如网络赌博、刷单等
答案
ABC
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A.报送了可疑交易报告,且对可疑程度把握较高
B.报送了可疑交易报告,且客户有特别的风险事件(如查冻扣、人行调查、境外IP等)
C.有权机构通报涉案客户
D.账户交易异常,客户为参与者,如网络赌博、刷单等
ABC
A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.较低风险
A.保单年缴保费在10000元以下,累计缴纳保费在20万元以下的居民客户,且未投保洗钱高风险产品的
B.经确认未命中反洗钱和反恐怖融资监控名单、不涉及司法机关调查的
C.此前未报送过大额交易和可疑交易
D.国家政要、公务人员
A.客户表示停止合作
B.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
C.客户已按时提交尽职调查报告,并排除风险
D.客户提交的尽调资料不完整,被要求补充资料的
A.客户来自金融行动特别工作组(FATF)发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区
B.客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人
C.股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户,或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人
D.洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户