A.将证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限缩短为十五个交易日
B.本次新修证券法新增行政和解制度
C.被采取市场禁入措施的人员,在一定期限内不得从事证券业务但可以从事证券服务业务
D.有关市场主体遵守证券法的情况不会纳入证券市场诚信档案
国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息,以下信息不正确的是:()。
A.证券公司及其董事、监事、工作人员
B.证券公司的股东、实际控制人
C.为证券公司提供服务的银行服务机构
D.证券公司控股或者实际控制的企业
A.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.侵占或者挪用受托资产
C.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
D.让渡资产管理账户实际投资决策权限
A.在证券市场上作为“造市者”广泛参与交易
B.交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的
C.作为证券市场专家为客户提供投资咨询和建议
D.银行利用证券交易账户,成为国债一级市场的主要承销商
A.按照公司相关制度为客户提升授信额度
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资
A.在证券市场上作为“造市者”广泛参与交易
B.银行利用证券交易账户,成为国债一级市场的主要承销商
C.交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的
D.作为证券市场专家为客户提供投资咨询和建议
A.从事学术论文买卖、代写代投以及伪造、虚构、篡改研究数据等
B.违反回避制度要求
C.擅自委托他方代替提供科学技术活动相关服务
D.出具真实结论
E.索取、收受利益相关方财物或其他不正当利益
A.证券知识介绍和业务咨询内容与公司基本情况介绍
B.证券市场法律、法规知识介绍或问答,同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时查询
C.向投资者充分揭示风险,张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示,让投资者真正理解“买者自负”、“股市有风险,入市需谨慎”
D.依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准
E.以上都正确