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[单选题]

甲公司系创业板上市公司，拟向特定对象发行人民币普通股，下列发行对象中可以由上市公司发行销售的有（）Ⅰ。丙公司，系甲公司实际控制的公司Ⅱ。张某，系甲公司实际控制人Ⅲ。李某，系甲公司的第二十大股东Ⅳ。王某，系甲公司的员工Ⅴ。赵某，甲公司的监事。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于发行价格的说法正确的是（）。Ⅰ。向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅱ。发行可转债，转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅲ。主板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十Ⅳ。创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易Ⅴ。创业板上市公司非公开发行股票，发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第2题

2016年甲公司控股股东对甲公司增资3亿元，2016年8月某A股上市公司公告重大资产重组预案，拟发行股份以30亿元价格收购甲公司100%股份，不考虑其他因素，以下说法正确的有（）。Ⅰ。可募集配套资金30亿元Ⅱ。甲公司存在在建项目，专项借款1亿元，本次融资配套融资可用于偿还该专项借款Ⅲ。上市公司需要偿还到期债务1.5亿元，本次可用配套融资偿还Ⅳ。甲公司存在分流人员0.5亿元安置费，可用此偿还Ⅴ。甲公司存在在建项目，可用该项资金用于此在建项目的后续投资。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题

全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件是（）。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第4题

股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，公募发行主要涉及的类型为：（）。

A.首次股票公开发行(IPO)

B.上市公司再融资所进行的增资发行

C.上市公司面向老股东的配股发行

D.向特定机构或大股东进行的配售

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第5题

上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是()。

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

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第6题

上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是()。

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

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第7题

下列各项中，符合《公司法》关于股份有限公司设立规定的有（）

A.甲公司注册资本拟为人民币300万元

B.乙公司由一名发起人认购公司股份总数的35%，其余股份拟全部向特定对象募集

C.丙公司的全部5名发起人均为外国人，其中3人长期定居北京

D.丁公司采用募集方式设立，发起人认购的股份分期缴纳，拟在公司成立之日起2年内缴足

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第8题

甲公司为深交所主板上市公司，其发行股份购买资产构成重大资产重组，下列关于本次重组中资产评估相关事宜的说法，正确的有（）Ⅰ。上市公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见Ⅱ。原则上不能仅采取收益现值法对拟购买资产进行评估并作为定价参与依据Ⅲ。评估基准日至相关结果披露期间，发生对评估结构产生重大影响的事项的，上市公司均应当聘请评估机构重新进行评估Ⅳ。采用市场法进行评估的，上市公司应当详细披露价值分析原理、计算模型及采用折现率等重要评估参数Ⅴ。采用成本法进行评估的，上市公司应当充分披露重置成本中重大成本项目的构成情况。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题

甲公司20×7年1月1日发行面值总额为l0000万元的债券，取得的款项专门用于建造厂房。该债券系分期付息、到期还本债券，期限为4年，票面年利率为l0％，每年12月31日支付当年利息。该债券年实际利率为8％。债券发行价格总额为10662，10万元，款项已存入银行。厂房于20×7年1月1日开工建造，20×7年度累计发生建造工程支出4600万元。经批准，当年甲公司将尚未使用的债券资金投资于国债，取得投资收益760万元。20×7年12月31日工程尚未完工，该在建工程的账面余额为（）。

A.4692，97万元

B.4906，21万元

C.5452，97万元

D.5600万元

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第10题

以下哪种宣传推介方式符合监管规定（）

A.甲证券资产管理公司定向资产管理计划取名为甲公司保本1号定向资产管理计划

B.某公司销售人员在安排客户签订资产管理合同时对客户进行了详尽的风险揭示，但未签订风险揭示书

C.某公司拒绝为不符合合格投资者要求的客户提供短期贷款以突破合格投资者标准

D.销售人员通过微信、QQ等方式向不特定对象宣传定向资产管理计划

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第11题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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