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第2题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，（）应对风险管理程序进行持续监督，并根据风险管理效果、风险变化情况等对全面风险管理体系和内部控制体系的建设及执行情况进行审视与评价，定期或不定期向管理层报告。
A.风险管理部门
B.业务部门
C.审计稽核和纪检监督部门
D.法律合规部门
第3题
风险管理的体系包括哪些部门（）
A.只包含风险管理部门
B.只包含主要业务部门
C.董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理部门、内部审计部门、法务合规部门、各业务部门以及其他职能部门
第4题
在商业银行内部控制方面，高级管理层负责：()。
A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。
B.制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估;
C.负责建立识别，计量，监测并控制风险的程序和措施;
D.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度;
第5题
根据中国石油工程建设公司HSE管理体系文件《环境管理程序》，环境因素控制主要包括粉尘控制、噪声控制、污水废液控制、固体废弃物控制。分公司、项目部应根据评价的结果，对存在的主要（）制定控制措施。
A.环境影响
B.环境污染
C.环境因素
D.环境事故
第8题
依据《中国石油化工集团有限公司HSE管理体系手册》，()应坚持体系思维，关注绩效监测、体系审核和管理评审结果，开展溯源分析并及时纠偏，持续改进HSE管理。
A.集团公司、企业主要负责人
B.各级主要负责人
C.各级领导
D.各级管理人员
第10题
按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，下列哪些属于研究业务的内部控制要求（）
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
第11题
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下哪些条件()。
A.具备有效的市场风险识别，计量，监测和控制体系
B.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
C.信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件
D.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员，从业人员
