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[单选题]

根据风险管理制度，下列关于证券公司董事会应当履行职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.制定风险管理制度，并适时调整；Ⅱ.推进风险文化建设；Ⅲ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；Ⅳ.批准并公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第1题

微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。

I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第2题

根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。

I推进风险文化建设

II审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告

III审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额

Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第3题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列在全面风险管理中关于事业部领导班子的职责阐述，属于正确的有（）。

A.培育板块风险管理文化

B.审定板块风险管理目标

C.审议事业部风险管理制度

D.审定年度企业风险管理工作监督评价方案、评价结果及考核建议

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第4题

下列关于公司型基金说法正确的是（）。

A.基金的设立程序类似于一般的股份公司，基金本身为独立的法人

B.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

C.基金的结构与一般股份公司类似，设董事会和股东大会

D.基金公司委托证券公司发行股票筹集资金

E.基金财产委托其他金融机构保管和处理

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第5题

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。I、控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险；II、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员；III、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。IV、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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第6题

（）负责建立健全声誉风险管理制度，完善工作机制，制定重大事项的声誉风险应对预案和处置方案，安排并推进声誉事件处置。每年至少进行一次声誉风险管理评估。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.声誉风险管理部门

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