公司营运反洗钱内控制度中,对黑名单管控机制进行规定的制度是()黑名单更新后,针对存在黑名单客户在我司既往投保情况,对该客户的历史交易记录的回溯核查须至少上溯()内的交易记录,必要时可上溯所有历史交易记录
A.《营运客户身份识别管理制度》半年
B.《营运大额交易和可疑交易报告操作规程》三个月
C.《营运客户风险评估指标体系实施细则》一年
D.《营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》三年
D、《营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》三年
A.《营运客户身份识别管理制度》半年
B.《营运大额交易和可疑交易报告操作规程》三个月
C.《营运客户风险评估指标体系实施细则》一年
D.《营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》三年
D、《营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》三年
A.《中英人寿营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》
B.《中英人寿营运大额交易和可疑交易报告操作规程》
C.《中英人寿营运客户身份识别管理制度》
D.《中英人寿营运客户风险评估指标体系实施细则》
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
A.反洗钱信息安全管理人员
B.数据操作人员
C.审计人员
D.高管层
A.突出事前管控
B.突出事中控制
C.突出事后管控
D.“事前,事中、事后”全流程
A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
A.安全资信报备
B.承揽项目登记
C.入场核查验证
D.过程风险管控
A.机长处理情况:吊销航线运输以及商用驾驶员执照,罚款,列入行业信用管理黑名单
B.副驾驶处理情况:吊销商用驾驶员执照,列入行业信用管理黑名单
C.相关领导及责任单位处理情况:对公司各级领导、分管领导、相关部门领导进行免职、通报批评、重金处罚、安全绩效考核。对责任单位进行处罚
A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作
C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作
D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
A.近三年存在不良履约及恶意诉讼等情况
B.存在被当地政府限制或其它开发商列入黑名单现象
C.近期涉及公司收并购、组织架构调整、管控模式重大调整
D.近三年出现过安全生产责任事故