属于代理交易风险较高的特定情形有:()。
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况。
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况。
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C.代办人偶儿代办其配偶银行业务
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
A.外国政要/国际组织的高级管理人员等特定自然人及其 特定关系人(以下简称PEP名单客户)
B.高风险客户
C.较高风险客户
D.高风险Ⅱ类/Ⅲ类国家和地区客户的
对于具有下列情形之一的客户,哪一项不能将其直接定级为禁止类风险等级客户:()
A.客户(及其实际控制人或实际受益人)被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户属于被限制消费人群
C.客户多次涉及公司向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告
D.客户拒绝配合公司依法开展客户尽职调查工作
E.其他认为存在相对较高的洗钱风险和恐怖融资风险,需要重点关注的客户
A.正常客户
B.低风险客户
C.关注风险客户
D.较高风险客户
E.高风险客户
A.提交可疑交易报告,终止业务关系
B.中止交易并考虑提交可疑交易报告,终止业务关系
C.中止交易,提交可疑交易报告
A.供应商之间先约定由某一特定供应商中标、成交
B.供应商按照采购人或采购代理机构的授意撤换、修改投标文件或响应文件
C.供应商之间协商报价、技术方案等投标文件或响应文件的实质性内容
D.属于同一集团、协会、商会等组织成员的供应商按照该组织要求协同参加政
E.府采购货物
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度,如客户属于政治公众人物及其亲属或关系密切人员
C.公认具有高风险的行业(职业)
D.行业现金密集程度
A.作为社区工作者,张大妈经常为小区内买卖房屋的人牵线搭桥
B.某网站设置房产专栏,免费为发布租房卖房信息的会员提供服务
C.某中介公司接受一房地产开发商的委托,销售其新开发的商品房
D.物业顾问小李通过自己多年的房产人脉关系买到一套性价比较高的房子