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[单选题]

义务机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

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第1题

履行反洗钱义务的机构及其工作人员提交大额和可疑交易报告,受法律保护。()

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第2题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()内的交易启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

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第3题
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》明确义务机构既要重视对()质量的管控,又要重视报告后对()的持续监测和管控,及时采取适当的内部控制措施,有效防范本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。

A.可疑交易报告

B.大额交易报告

C.相关风险

D.报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务

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第4题
各级机构发现或者有合理理由怀疑客户的资金或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告()
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第5题
金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全(),履行反洗钱义务

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.可疑交易报告制度

D.大额和可疑交易报告制度

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第6题
有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其它资产与监控名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告()
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第7题
分支机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为说法错误的史()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.在进行业务流程设计时,应将客户身份识别作为业务的重要操作环节之一

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第8题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防监控措施,建立健全客户身份识别制度、(),履行反洗钱义务

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.员工违规违纪处罚制度

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第9题
法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括对可疑交易所涉客户及交易开展()、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

A.电话警告

B.持续监控

C.提升客户风险等级

D.限制客户交易

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第10题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于哪些措施()。

A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.调低客户洗钱和恐怖融资风险等级

C.以客户为单位限制账户功能

D.调低交易限额

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第11题
关于客户身份识别理解正确的是()
A.分支行应于大额交易发生之日起2个工作日内在反洗钱监测报告系统完成大额交易数据的补录和新增工作B.分行内控合规部填制《华夏银行可疑交易报告客户/业务控制措施审批表》,报经分管内控合规工作分行副行长或信用卡中心副总裁审批同意后实施,实施单位应于2个工作日内完成指定操作,并将实施时间和结果反馈内控合规部门C.分行人工新增大额交易报告应于交易发生日的T+2个工作日内提交总行D.对于已采取业务限制措施的客户,在客户提供合理理由与相关证明材料后,由相关业务部门或营业机构发起取消限制措施的流程,分行内控合规部审核、报经分管内控合规工作分行副行长或信用卡中心副总裁审批同意后,解除限制措施
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