题目内容
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[多选题]
本次证券法修订后,证券公司以下哪些事项无需履行中国证监会或中国证监会派出机构核准()
A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构
C.变更主要股东或者公司的实际控制人
D.变更章程重要条款
答案
ABD
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A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构
C.变更主要股东或者公司的实际控制人
D.变更章程重要条款
ABD
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.《证券法》与资产支持证券、资产管理产品无关
B.资产支持证券、资产管理产品具有证券属性
C.《证券法》第二次修订首次将资产支持证券、资产管理产品写入证券法
D.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,将由国务院依照《证券法》的原则规定
A.交易所工作人员适用《证券法》老鼠仓规定
B.中登深圳的工作人员适用《证券法》老鼠仓规定
C.证券公司集合产品投资经理适用《证券法》老鼠仓规定
D.基金公司从业人员一定不适用《证券法》老鼠仓规定
A.保险资金
B.企业年金
C.公募基金
D.私募基金
A.证券经纪商
B.证券做市商
C.证券交易商
D.证券承销商
A.剔除10%最低报价的部分
B.分别剔除10%报价最高和最低的部分
C.剔除10%报价最高的部分
D.分别剔除5%报价最高和最低的部分
A.制定后无需修订
B.无法定变更事由,也至少每3年修订一次
C.只有出现法定变更事由时才进行修订
D.修订后的应急预案无需备案
A.《中国共产党重大事项请示报告条例》
B.《关于加强党的政治建设的意见》
C.《中国共产党纪律处分条例》
D.《中国共产党中央委员会工作条例》