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[多选题]

银行业金融机构对冠字号码查询工作自查发现的问题,要()。

A.建立责任追究制度

B.健全监管机制

C.完善内控制度

D.优化业务流程

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第1题
《银行业金融机构反假货币工作指引》所指的反假货币工作一般信息有()。

A.收缴鉴定

B.冠字号码查询

C.宣传培训

D.机具管理

E.工作交流

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第2题
从人民银行调入和银行业金融机构相互取款业务调入,由本行对外支付的现金,可采取以下任一种方
案()。

A.再次清点并记录冠字号码。银行业金融机构利用本行清分机或A类点验钞机重新清点并记录冠字号码。清点过程中发现的假币,责任归原封捆单位;清点过后发现假币,责任归本行。

B.冠字号码信息流与现金实物流同步交接。配备相应软硬件,进行冠字号码信息流与对应现金实物流的同步交接与记录。

C.其他可行的方案。银行业金融机构间跨行现金应进行冠字号码采集,不必实现可追溯查询。

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第3题
银行业金融机构自行或唆使现金处理设备供应商篡改冠字号码记录信息,使查询后出具的查询结果不

A.约见该银行业金融机构高级管理人员,进行监管谈话

B.对该银行业金融机构损害金融消费者权益的行为,向其上级行、同业机构、其他金融监管部门或者社会通报、披露

C.依法可以采取的其他措施

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第4题
对于各个渠道记录的冠字号码信息,银行业金融机构必须__传输到冠字号码查询信息系统()

A.当天

B.2个工作日内

C.5个工作日内

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第5题

《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作指导意见》(银办发【2013】14号)中

《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作指导意见》(银办发【2013】14号)中提到专项治理工作的总体目标之一是通过有计划、分步骤地推进(),有效解决银行对外误付假币问题。

A.银行对外支付现金的全额清分

B.冠字号码查询

C.点验钞设备升级

D.反假货币宣传

A.银行对外支付现金的全额清分

B.冠字号码查询

C.点验钞设备升级

D.反假货币宣传

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第6题
市民张某于2014年5月30日22:09在某银行业金融机构ATM机取款2000元,于6月9日11:15向该行反映其从该行ATM取得2张同号假币(冠字号码NH37480641)。随后,该行调查人员在该网点展开调查,现场测试为事发ATM机配款的清分机,测试结果该清分机能够有效拦截测试的假人民币。其后,调查组复核了该行现金中心记录的人民币冠字号码信息,也未发现“NH37480641”人民币冠字号码信息。但是张某仍对查询结果有异议。以下说法正确的是____。

A.现金中心应向申请人提供该ATM取款业务所属清机周期内的冠字号码文字和图片。

B.张某可在3个工作日内申请再查询。

C.张某申请再查询,上级机构或当地人民银行分支机构应当自受理之日起15个工作日内完成调查与处理工作。

D.冠字号码文件(包括原始文件与转换文件)储存在记录网点或集中上级行统一管理,保存时间至少2个月。

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第7题
银行业金融机构涉假冠字号码查询申请超过申请时效的,查询受理单位_______。A.不予受理查询申请B.

银行业金融机构涉假冠字号码查询申请超过申请时效的,查询受理单位_______。

A.不予受理查询申请

B.收取相关费用给予查询

C.必须受理查询申请

D.向上级申请受理查询

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第8题

银行业金融机构涉假冠字号码查询申请表、再查询申请表和查询结果通知书应自成类别,以业务发生时间先后为序,按年装订,保存期为()。

A.1年

B.3年

C.5年

D.半年

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第9题

已建成冠字号码查询系统的银行业金融机构应于(),将辖内各分支机构当日记录存储的冠字号码信息集中到地市分行或省分行统一管理。

A.每个工作日营业结束后

B.每个工作日营业中

C.第二个工作日营业结束前

D.第二个工作日营业结束后

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第10题
银行业金融机构已建成冠字号码查询系统的,应于(),将辖内各分支机构当日记录存储的冠字号码信息集中到地市分行或省分行统一管理。

A.每个工作日营业结束后

B.每个工作日营业中

C.第二个工作日营业结束前

D.第二个工作日营业结束后

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第11题
小李大学毕业后,顺利被某银行录用为储蓄柜员。2014年6月30日小李刚上班,客户张先生拿来一张钞票,说是6月28日在该行ATM取的款,回去后发现是假币。对假币略有所知的小李发现确实是假币,就当着客户面加盖了假币印章,并办理假币收缴程序。然后再通过冠字号码查询系统为客户进行查询,同时打印当天加钞记录给客户看,最后填写查询结果通知书,表明假币非该行流出。请指出这个案例中违反的规定包括()。

A.在假币纠纷未结束前,应当视同“假外币、假硬币”专用信封封存处理

B.超过冠字号码查询期限

C.进行冠字号码查询时应要求客户提供有效证件及取款证明,并填写查询申请表

D.未执行双人办理假币收缴的规定

E.假币收缴应在查询工作处理完结后办理

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