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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下操作不合规的有（）

A.联动签约网银打印的单位结算产品凭证背面无协议

B.联网核查晚于业务办理时间

C.印鉴变更时，经办柜员审核客户证件资料，未换人复核

D.对公网银签约后，UK实物应交接给授权经办人或交接给网银操作员

E.办理账户变更等业务，若亲见客户现场加盖，经办柜员需抽取至少2枚印章验印通过后，其他印章可标注亲见盖章并签字确认

答案

ABC

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第1题

联营清单中退货大于销售，供应商出具合规发票/折让后，需操作以下哪种方式的联动校验（）

A.正常联动校验（有税票）

B.正常联动校验（无税票）

C.非正常联动校验（无税票及其他需调整税金）

D.以上均可

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第2题

四海通借记卡IC卡在销卡前应做的处理工作包括（）

A.查询是否有签约关系

B.进行预销卡处理

C.解约短信

D.查询网银手机银行是否绑定

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第3题

柜员有日结单但后督不提取流水且列表中没有此柜员的、网银签约、落地审核资料等凭证上传于（）名下，无需手工输入柜员号

A.XNGY

B.柜员

C.无需扫描上传

D.柜面主管

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第4题

以下属于信贷资金用途不合规的有（）

A.流入证券市场

B.用于购买理财产品（基金保险等）

C.回流开立定期存单

D.转入保证金办理银行承兑汇票业务

E.转借他人

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第5题

我行网银渠道境外汇款业务支持联动购汇申请（）

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第6题

开户时（）为必须签约的产品

A.消息服务

B.网银

C.集中对账

D.银企通

E.账户使用身份

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第7题

()必须为拥有内蒙古农村信用社个人结算账户并与任一网银注册机构进行网上银行签约的客户。

A.法人

B.企业用户

C.个人用户

D.集团用户

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第8题

()必须是在网银注册机构开立单位银行结算账户的、并与网银注册机构进行网上银行签约的客户，企业客户应指定专人保管其证书。

A.法人

B.企业用户

C.个人用户

D.集团用户

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第9题

尽职调查的方式主要包括（）

A.公开信息查证

B.身份证件核实

C.行内业务系统查询

D.开户、网银签约、申请贷款信息资料等

E.电话访谈、面谈、实地核实

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第10题

商业银行应当建立黄金可疑交易预警机制，加大对（）等可疑交易的监测力度

A.无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户

B.同一额度或者大额频繁转账

C.网银签约后迅速转帐

D.正常转账

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第11题

生产节点抓手总原则包含哪些（）

A.影响商户体验时，对不合规的操作进行抓手，商户体验以站长反馈和用户投诉数据为准

B.上游问题导致下游操作时间不符的，类推延后时间，超出上游影响的时间，下游也需要处罚，未超出不做处罚，特殊情况需报备

C.如果最终到达站点或/县城的实际时间在规定范围内，则之前的不合规操作也可申诉通过，不进行处罚

D.各环节生产每周只有一次免责机会，其余按责处罚

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