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[单选题]

对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。

A.一年,三倍,五年

B.一年,三倍,三年

C.半年、一倍、五年

D.半年、两倍、三年

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第1题
对于已确立过风险等级的客户,高风险和中风险客户重新审核期限分别为()

A.1个月、一个季度

B.一个季度、半年

C.半年、一年

D.一年、两年

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第2题
金融机构应当根据客户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户审核应严于对风险等级较低客户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户,至少每1年进行1次审核()
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第3题
查询通知书上列明的所有账户均需录入AB端的司法查询登记记录中,因反洗钱风险调级是针对客户层,对于客户账户已销户的情况,仍需进行客户风险等级调整()
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第4题
当()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。

A.客户经营出出重大变故

B.客户变更重要身份信息

C.司法机关调查本金融机构客户

D.客户涉及权威媒体的案件报道

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第5题
下列关于SPARTAN研究中骨折的管理建议,正确的是()。

A.雄激素剥夺疗法(ADT)与骨密度降低和临床骨折风险增加有关

B.在SPARTAN研究中未进行常规骨密度评估,也未使用骨靶向药物治疗骨质疏松症

C.对于高危NM-CRPC患者,在开始阿帕他胺治疗前后,应采取临床干预措施,降低跌倒和骨折的风险

D.评估患者的骨折和跌倒风险。根据已确立的治疗指南监测和管理存在骨折风险的患者,并考虑使用骨靶向药物

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第6题
产品销售中,对于年龄超过__的老年客户,应特别提示其购买产品风险等级不能超过其风险评级()

A.70 周岁

B.55 周岁

C.65 周岁

D.75 周岁

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第7题
以下关于我公司对客户风险等级重新审核期限说法正确的是()

A.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年

B.风险等级为中的客户的审核期限不得超过一年

C.风险等级为低的客户无需进行重新审核

D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

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第8题
对于客户开通新三板业务权限时,应谨慎校验投资者资产及交易经历情况,对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示()
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第9题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应当考虑的因素有()。

A.地域

B.行业

C.信用等级

D.业务

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第10题
银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性,以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并定期调整风险等级。()
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第11题
金融机构应按照客户特点或者账户属性,并考虑()因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级

A.性别

B.地域

C.业务

D.行业

E.客户是否为外国政要

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