题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
义务机构应当在识别受益所有人的过程中,了解、收集并妥善保存以下信息和资料:非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括()
A.股东名单
B.监事会名单
C.各股东持股数量
D.备忘录
答案
股东名单各股东持股数量
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A.股东名单
B.监事会名单
C.各股东持股数量
D.备忘录
股东名单各股东持股数量
A.注册证书、存续证明文件
B.合伙协议、信托协议、备忘录
C.公司章程以及其他可以验证客户身份的文件
D.以上都是
A.非自然人客户风险状况
B.本机构合规管理
C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理
D.以上都不是
A.1
B.2
C.3
D.4