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[判断题]

《证券公司管理方法》规定，中国证券业协会对质券公司高级管理人员推行讲话提示制度，对质券公司在经营管理中出现的问题，中国证券业协会能够质询证券公司的高级管理人员，并责令其限时纠正。（）

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第1题

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者?证券发行与承销管理方法?规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券公司

C.证券效劳机构

D.投资者

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第2题

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（），涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准

A.上一年度6月1日至本年度5月30日

B.上一年度6月1日至本年度4月30日

C.上一年度5月1日至本年度5月30日

D.上一年度5月1日至本年度4月30日

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第3题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第4题

中国证券业协会（）。

A.对试点证券公司进行连续评价

B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

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第5题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）为证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

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第6题

（）依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第7题

为指导证券公司建立健全投资者适当性制度,保护投资者合法权益，2012年12月3日，中国证券业协会发布《证券公司投资者适当性制度指引》（）

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第8题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第9题

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第10题

()依法对证券公司，结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.上海，深圳证券交易所

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