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[单选题]

保荐机构应在发行保荐书中详细说明是否存在下列()等情形。Ⅰ、保荐机构高级管理人员在发行人任职情况Ⅱ、保荐机构与发行人相互持股Ⅲ、保荐代表人配偶拥有发行人的股份Ⅳ、保荐机构与发行人相互提供担保Ⅴ、保荐机构与发行人相互提供融资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查,尚未结案拟申请恢复审查,根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定,下列应在复核报告上签字确认的人员有()Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第2题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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第4题
保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.配偶持有发行人股份

B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范

D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

E.未完成或者未参加辅导工作

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第5题
关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第6题
上市申报企业和所聘请的中介机构,按照证监会的要求制作申请文件,保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐,证监会收到申请文件后,在()作出是否受理的决定。

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.30个工作日内

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第7题
1998年之前,我国股票发行监管制度采取()。

A.审批制

B.保荐制

C.核准制

D.制四

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第8题
个人申请保荐代表人资格不包括()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.负有数额较大到期未清偿的债务

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第9题
下面哪些是当前国内实行股票发行上市方面制度()。

A.注册制

B.核准制

C.上市推荐人制

D.上市保荐制

E.发行上市持续进行制度

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第10题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。

I有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

II有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

III有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第11题
发行人在持续督导期间,证券上市当年累计()以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

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