题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
尽职审查所留存的档案资料包括（）
A.单位客户必须加盖公章，本行统一加盖合同专用章，特殊情况下可加盖公章
B.证件为二代居民身份证或临时身份证的，应留存正反双面
C.户口簿应留存户主页及客户页
D.其他证件留存时，应确保客户名称、照片、证件号码、证件有效期、发证机关等关键信息完整可见
答案
BCD
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A.单位客户必须加盖公章，本行统一加盖合同专用章，特殊情况下可加盖公章
B.证件为二代居民身份证或临时身份证的，应留存正反双面
C.户口簿应留存户主页及客户页
D.其他证件留存时，应确保客户名称、照片、证件号码、证件有效期、发证机关等关键信息完整可见
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A.系统拦截。新建、修改客户信息、开户时会对客户姓名、证件号码任其一校验拦截。包含个人及单位客户，以及相关自然人
B.排查核实。XBANK10115场景外国政要、制裁名单、红通名单核实排查是否为名单客户
C.痕迹留存。留存拦截识别工作材料，包括但不限于拦截的系统截屏、判断理由、处理结果、强化尽职调查表等
A.依法协助其了解或查询客户身份信息和业务情况
B.依法向协查机关提供我司留存的相关档案资料复印件
C.依法配合进行有关保单、资金的冻结或扣划
D.协查机关要求的其他协查工作
A.《单位代理开立借记卡业务申请书》
B.系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》
C.《单位批量开卡尽职调查报告》
D.单位授权经办人有效身份证件复印件或影像件或影印件及开卡人有效身份证件复印件或影像件或影印件
E.开卡人本人签署的《个人税收居民身份声明文件》（如需）
A.10%
B.20%
C.25%
D.40%
A.确认投保人与被保险人的关系
B.核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印
E.根据客户前期留存的基本信息与交易情况匹配程度，酌情开展尽职调查
A.审查所提交的安全资料是否符合实际
B.监督是否按照已批准的设计进行建造
C.监督是否按照已批准的质量保证大纲进行管理
D.监督核设施的建造和运行是否符合有关核安全法规和《核设施建造许可证》、《核设施运行许可证》所规定的条件
E.考察营运人员是否具备安全运行及执行应急计划的能力
A.了解你的对手
B.尽职调查
C.了解市场价格
D.了解资金来源
A.对于短时间内交易异常（大幅波动）、连续出现风险事件等可疑特征的商户，应及时组织走访，了解商户情况并采取相应的处理措施
B.禁止平台类商户留存商户结算资金，并自行开展商户资金清算，即所谓大商户“二清”行为
C.对连续12个月内未发生交易的特约商户，应当停止为其提供收款服务，并定期开展清理，妥善做好后续客户解释工作
D.对于风险等级较高的特约商户，应该设置商户收单限额、增加现场检查频率、建立特约商户风险保证金等风险管理措施
