题目内容
（请给出正确答案）
A.交易委托地址分析，委托手机号码是否为客户本人号码
B.查看系统留存的回访录音，是否由客户本人接听
C.查看系统留存的回访录音，客户是否了解账户情况
D.了解账户实际控制人是否为客户本人，如实际控制人非客户本人的，核实与客户的关系
答案
D、了解账户实际控制人是否为客户本人，如实际控制人非客户本人的，核实与客户的关系
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A.完备的患者身份信息（如姓名、 注册号、地址，如存在替代审查跟踪，还应包括唯一的机密标本代码）
B.患者性别
C.患者出生日期或年龄
D.申请检验的医师、法定授权人的姓名和地址（如与接收实验室不同）或者委托标本的实验室的名称和地址
E.申请检验项目
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
A.未经国务院证券监督管理机构核准，擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人
B.挪用客户的资金，将客户资金归入自有的财产
C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易
D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
A.发生小额试探交易、交易时间集中在非工作时间
B.账户交易频次与注册资金或经营范围明显不符
C.网上资金交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
D.单位账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
A.代办人需出具户主身份证复印件
B.代办人身份证复印件
C.办理注销委托情况说明，说明需注明原户主姓名、联系电话、需销户水号、上户地址、双方签字等事宜
