题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司发行公司债券，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可以视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购、交易与转让。

A.5%

B.10%

C.8%

D.6%

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第1题

证券交易内幕信息的知情人不包括（）（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（3）证券公司高级研究人员（4）证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.（1）（2）（3）（4）

B.（1）（2）（3）

C.（1）（3）（4）

D.（1）（2）（4）

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第2题

发行人的()，可以参及本公司非公开发行公司债券的认购及转让，不受合格投资者资质条件的限制。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.持股比例超过3%的股东

A.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

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第3题

发行人的（），可以参及本公司非公开发行公司债券的认购及转让，不受合格投资者资质条件的限制。I董事II监事III高级管理人员IV持股比例超过3%的股东。

A.I，III，IV

B.I，II，III

C.II，III，IV

D.I，II，IV

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第4题

证券交易内幕信息的知情人应包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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第5题

下列关于公司组织机构设置的表述中，不符合公司法律制度规定的是（）。

A.公司可以不设董事会，只设一名执行董事

B.公司可以不设监事会，只设一名监事

C.股东会可以对发行公司债券作出决议

D.股东会决议增加、减少注册资本，必须经代表1/2以上表决权的股东通过。

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第6题

以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、髙级管理人员

D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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第7题

下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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第8题

以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（）。Ⅰ。注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ。证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ。自然人投资者持有市值500万元以上的金融资产，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ。挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ。公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题

证券公司分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动（）

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第10题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人董事、监事及其他高级管理人员。不得存在最近36个月内受到证监会处罚或最近12个月内受到交易所公开谴责的情况（）

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第11题