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[判断题]

除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。（）

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第1题

信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存（）的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.受益人

B.登记人

C.委托人

D.实际受益人

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第2题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

A.资金用途

B.资金来源

C.经济状况

D.经营状况

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第3题

银行为境内机构办理30万元（含）以下利润汇出业务时，可根据“（）”决定是否审核除付款说明以外的单证。

A.展业三原则

B.了解你的客户

C.了解你的业务

D.客户背景

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第4题

对于高风险客户，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.经营状况

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第5题

对于高风险客户或高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.经营状况

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第6题

根据《金融机构反洗钱规定》，应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）

A.交易性质

B.交易目的

C.有效识别交易的受益人

D.交易的资金风险

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第7题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》〔2007〕2号令，以下说法错误的是（）

A.金融机构应遵循了解你的客户的原则

B.金融机构无需关注对受益所有人的识别

C.在与客户的业务关系存续期间，金融机构应及时提醒客户更新资料信息

D.客户为外国政要的，金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途

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第8题

下列关于党支部对集团公司以外单位或者集团公司内部调转的预备党员的转正问题，处理不当的是（）。

A.党支部对由集团公司以外单位转入的预备党员，因对其缺乏了解、情况掌握不清楚，可在其预备期满时，由党支部委员会研究决定，推迟讨论其转正，但推迟时间不得少于6个月。

B.一般情况下，由集团公司以外单位转入本单位时距离预备期满不足3个月的预备党员，可推迟讨论其转正。

C.讨论集团公司以外单位或者集团公司内部调转的预备党员的转正问题的支部大会，有表决权的到会人数必须超过应到会有表决权人数的三分之二。

D.对在集团公司内部调转的预备党员，一般不应因对其缺乏了解、情况掌握不清楚而推迟讨论转正。

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第9题

商业银行(含农村中小金融机构，下同)应当严格执行个人存款开户管理有关规定，严格遵循账户实名制以及“了解你的客户”原则，认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的()，并按规定登记客户和代理人信息。

A.真实性

B.完整性

C.合法性

D.合规性

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第10题

异常家访除了解常规家访内容外，还应重点就以下内容进行访谈和信息收集（）

A．收到我行相关风险事件信息的，应通过访谈侧面核实风险信息内容，了解员工及其家属的思想动态。核实家庭成员、家庭住址等信息与员工申报信息的一致性，掌握父母、配偶及至少1名紧急联系人的联络方式。适当走访邻居、物业等，侧面了解员工及其家人生活状态。为下一步风险处置做好准备B．对员工家庭发生重大矛盾、突发性事故或重大困难的，应了解问题和困难情况，表达组织关怀，介绍我行爱心援助申请程序，引导员工振奋精神、克服困难C．对旷工、迟到早退、考核结果不佳等其他异常情况，应重点了解员工八小时以外生活情况，与家属沟通员工在职期间工作表现，介绍我行工作纪律和绩效考核制度，争取家属对员工工作的支持与监督D．了解需要沟通的其他信息

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第11题

证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员会制定（）

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