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[单选题]

哪种情况下,支行可保管监管账户协议原件()

A.监管协议客户经理要求支行保存的

B.监管协议业务已完结的

C.监管协议中约定的印模未在我行电子验印系统建模的

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C、监管协议中约定的印模未在我行电子验印系统建模的

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第1题
以下哪些监管账户业务,经一级支行风险管理部和一级支行行长审批即可()

A.授信业务

B.上市公司四类业务(IPO、定向增发、发行公司债、员工持股计划)

C.商品预售房资金

D.出口退税账户

E.政府财政、科技、文化等专项资金监管业务

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第2题
以下哪些监管账户业务,经一级支行风险管理部和一级支行行长审批即可()

A.授信业务

B.上市公司四类业务(IPO、定向增发、发行公司债、员工持股计划)

C.商品预售房资金

D.出口退税账户

E.政府财政、科技、文化等专项资金监管业务

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第3题
证据保全包括的内容有()

A.运单原件

B.在我司保管的受损快件及照片

C.客户/收派员/代理方出具书面材料、协议

D.月结客户的月结协议原件

E.法务人员提议收集的其他证据材料

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第4题
受理货押授信业务时,若监管方以授信申请人自由仓库或第三方仓库存放质押物的,以下哪种表述不正确()

A.应签订《仓库租赁协议》

B.《仓库租赁协议》中约定质押物的存放地点应与《质押物监管协议》中一致

C.租赁期限可等于我行授信期限

D.如果是国家限制经营或特许经营的货物,必须持有相关的批准文件或许可证

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第5题
关于印章使用管理,以下哪种情况违反印章借用规定()

A.印章外借须安排专人与借用人共同监管使用,做到由不同部门双人出章的原则

B.紧急情况下,因工作特殊需要将印章带出使用,可先报备印章管理部门申请使用,归还后补审批流程

C.印章外借时仅可对申请表、资料用印,形成双方契约形式的文件进行用印

D.未按要求发起合同审批流程的协议类文件不得借用

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第6题
三方委托代发工资协议、专用账户三方监管协议由、 、签订()

A.分包单位

B.银行

C.建设单位

D.总承包单位

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第7题
企业变更取消许可前开立的基本存款账户、临时存款账户名称、法定代表人或单位负责人的,银行应当收回原开户许可证原件。企业遗失原开户许可证的,可出具相关说明,无需再登报挂失()
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第8题
从事理财产品托管业务的机构,为确保实现实质性独立托管,下列哪项职责,不属于其应当履行的职责()。

A.安全保管理财产品财产

B.为每只理财产品开设独立的托管账户,不同托管账户中的资产应当相互关联

C.按照托管协议约定和理财产品发行银行的投资指令,及时办理清算、交割事宜

D.建立与理财产品发行银行的对账机制

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第9题
以下关于FCA监管正确的是()。

A.FCA的授权标准非常严格,授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金,且每月定期向FCA报告其资金状况。

B.FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户,以确保该公司遵守法规。

C.该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。

D.授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。

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第10题
下列关于信贷的内容描述正确的是()

A.按揭业务是否公转商字段选择为是时,利率确定方式字段新增选项按基准浮动比例计息

B.国内保函、国内信用证、国际保函、国际信用证四类产品,可由作业中心人员发起认领本机构下的贷后变更流程

C.政府采购融资需要签署《应收账款质押登记协议》

D.政府采购融资开立的封闭式监管账户,需在政府采购合同或补充协议或中征应收账款融资服务平台中明确该账户为唯一回款账户

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第11题
根据《关于强化驻外机构和境外企业档案工作的意见》,以下陈述错误的选项是()。

A.驻外机构应按年度将归档文件目录送国内主管部门,有条件的可报送电子版目录。

B.重要档案要及时将原件送回国内主管部门:如驻外机构确实需要留存原件的,应将备份件报国内主管部门。

C.境外企业在向其国内母体公司报送档案时,应遵守驻在国家(或地区)的有关法律和行业监管部门的有关规定。

D.境外企业的文件材料归档范围和档案保管期限表,按驻在国家(或地区)的有关法律和行业监督部门的有关规定执行。

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