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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的()进行审查。

A.毕业学校

B.姓名或者名称、身份的真实性

C.信用备案

D.国籍信息

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第1题
根据《证券法》的有关规定,证券机构主要有()。

A.证券交易服务机构

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.证券公司

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第2题
根据《证券法》的有关规定,证券机构主要有()。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券交易服务机构

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第3题
按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券公司

D.证券登记结算机构

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第4题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ商业银行

Ⅲ中国证监会

Ⅳ证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题
下列关于特别代表人诉讼描述中,错误的是()

A.受五十名以上投资者委托的人 ,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记

B.诉讼过程中由于声明退出等原因导致明示授权投资者的数量不足五十名的,不影响投资者保护机构的代表人资格

C.投资者保护机构作为代表人在诉讼中申请财产保全的,人民法院可以不要求提供担保

D.投资者明确表示不愿意参加诉讼的,应当在公告期间届满后十五日内向人民法院声明退出。未声明退出的,视为同意参加该代表人诉讼

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第6题
根据《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的()
A.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B.任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,可以继续持有,不受买卖限制C.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该股股票
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第7题
按照《证券法》的规定、()以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券公司的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券交易所的从业人员

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第8题
客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.银保监会指定的商业银行

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第9题
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

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第10题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第11题
进行客户招揽时,必须遵守()
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应;不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作B.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成,不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户C.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬D.以上都必须遵守
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