被停止外部业务的流通客户,作为公司黑名单,或者被公司其他业务部门列为黑名单的客户,原则上不予合作,需要继续合作的走《高风险客户准入申请表》流程审批()
是
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A.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户
B.利用虚假证件办理业务的客户
C.经过分析和筛选,确定为重点可疑的客户或向人民银行报送重点可疑交易报告的客户
D.在反洗钱系统中列为黑名单的客户
E.经常由同一代理人代理与营业网点建立业务关系或办理业务,且无合理理由
A.银行实力雄厚,建立了完善的投资体系及强大的投研团队,有能力进行复杂的债券和股票操作,获取股票和债券的超额收益,交易员投资水平高
B.虽然自住投资管理,但是投资水平较低,投资仅限于买入国债并持有到期,也无法进行股票交易。希望提升投资能力,进行债券波段操作,获取债券和股票的超额收益,提升资金管理收益水平
C.银行本身没有足够的投资实力,将理财资金委托给外部的证券公司、资管公司、保险公司等金融机构投资管理,简称委外
D.银行本身没有足够的投资实力,但也没有选择委外方式,而是选择或计划选择外部金融机构作为投资顾问,指导银行的交易员开展投资管理工作
A.内部故障停电
B.外部故障停电
C.其他故障停电
D.其他停电
A.泄露信息数据 与公司外部人员讨论公司业务运营情况,泄 漏、售卖和传播任何未经过公司正式渠道发布的信息、数据
B.从事与公司有商业竞争的行为 从事与公司业务存在竞争性的工作、贸易、业务、商业活动,或与亲属存在商业合作关系
C.违法乱纪 违反法律规定、纪律以及公司各项管理制度
D.不尊重客户 辱骂、殴打客户,诋毁公司和同行
A.外部证据与内部证据矛盾时,注册会计师应当采用外部证据
B.审计证据不包括会计师事务所接受与保持客户或业务时实施质量控制程序获取的信息
C.注册会计师无需鉴定作为审计证据的文件记录的真伪
D.注册会计师可以考虑获取审计证据的成本与所获取信息的有用性之间的关系