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[多选题]

关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第1题
关于法人金融机构评级指标及方法,下列哪些说法不正确()。

A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标

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第2题
下列关于收集安全信息的目的说法不正确的是()

A.多余的工作

B.识别隐患并控制风险

C.前置风险

D.追责

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第3题
下列说法中,错误的是()

A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B.证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准

C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

D.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

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第4题
下列关于血糖生成指数的说法不正确的是()。

A.为达到血糖浓度稳定,应多食用血糖指数高的食物

B.血糖指数高的食物进入胃肠后消化快、吸收完全

C.它指餐后不同食物血糖耐量曲线在基线内面积与标准糖耐量面积之比

D.它是衡量某种食物对血糖浓度影响的一个指标

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第5题
根据GB/T19011标准,关于审核的沟通,下列说法不正确的是()。

A.审核组长应该定期讨论以交换信息

B.审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况

C.审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况

D.当审核证据显示有紧急的和重大的质量风险时,应该当及时向审核委托方报告,但不需要报告受审核方

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第6题
以下关于糖化血红蛋白HbA1c的说法正确的是()

A.HbA1c是反映既往2~3个月平均血糖水平的指标

B.临床上已作为评估长期血糖控制状况的金标准

C.可用于诊断糖尿病的标准

D.无需患者空腹,可以任意时间采血,不受短期进餐、运动影响

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第7题
下列关于系统风险的说法中,正确的是()。

A.系统风险可以通过投资组合分散掉

B.系统风险不能通过投资组合分散掉

C.系统风险的衡量指标是方差

D.系统风险的衡量指标是标准差

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第8题
关于健康保险客户服务的特点,下列陈述中不正确的是()。

A.客户服务和风险控制相辅相成。

B.服务频率与质量高。

C.相对于寿险,其投入较大。

D.续保程序与条件相对简单。

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第9题
以下关于商务标管理原则各项说法中,不正确的是()

A.直接委托方式招标的无需编制招标控制价

B.邀请招标、比价、直接委托三种采购方式均应进行清标工作

C.招标控制价、清标结果须保密,除招采经办人、成本经办人、招采合约部负责人以外,不得告知其他人员

D.除特别说明外,商务标控制价、清标、评标工作过程中所涉及到的总价、单方指标及单价均以不含税口径为准

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第10题
下列关于“固收+”产品描述不正确的是()

A.以中短期绝对收益率为目标、具有严格回撤控制的确定收益增强产品

B.分为结构化产品,低波动策略型,低波动配置型

C.风险等级评级均为保守型

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第11题
下列关于社会风险说法不正确的是()。

A.社会风险是无法规避的

B.贯穿于人类物质活动的始终

C.是客观必然的,无时不在,无处不在

D.根源于人类自身的实践活动

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