题目内容
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[多选题]
中介渠道业务合规及审计管理暂行办法中，各渠道管理部门的管理流程包含哪些（）
A.事前制度预防
B.事中现场或非场检查
C.事中督导追踪
D.事后督导整改
答案
ABD
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A.各渠道管理部门负责本渠道的资质、合同、档案以及 协议的审核，保证机构中介信息的合规性
B.各渠道管理部门负责督导各机构对即将到期的合同、 协议、许可证等资质的及时更换
C.负责定期对本渠道中介业务进行统计与分析，开展中介 渠道主体评价与分类管理
D.各渠道管理部门负责制定权责明晰、管控完善、合规 有效的本渠道业务管理制度指导机构中介渠道的合规管理
E.各渠道管理部门负责开展本渠道的合规培训、风险评 估/监测、数据校验等日常工作，提升机构风险识别能力
A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定，符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度
B.全面风险管理覆盖各类型风险，涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面，涵盖经营管理中存在风险的各个领域
C.应当建立独立的风险管理组织架构，赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制
D.谁开展业务，谁承担风险管理主体责任
A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
A.合规专员
B.负责人
C.业务人员
D.员工
