下列不属于《关于做好疫情防控期间交易所客户异常交易管理工作的合规提示》的是()
A.及时处理监管函件和系统预警任务,并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况
D、凭空捏造客户实际情况
A.及时处理监管函件和系统预警任务,并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况
D、凭空捏造客户实际情况
A.若出现交易所下发监管函件,处罚措施包括扣罚涉及部门和理财顾问该客户的应发绩效包
B.smart treader是一款优秀软件,申请与使用过程中分公司IT经理孙世廷将全力支持
C.做好投资者教育,让客户知晓交易规则
D.不管他,没什么大不了的
E.分公司和营业部合规人员可以协助进行客户服务
A.分公司对本部及下辖分支机构客户的交易行为负首要监控责任,可集中在分公司层面进行集中监控处理,也可由分公司牵头各下辖分支机构进行监控排查
B.分公司要对限制交易的账户、监管关注账户的下列信息进行自查,并形成自查报告,并按照交易所指定方式于收到名单之日起7个交易日内向交易所提交自查报告
C.经判断确认客户交易行为存在异常的,要及时通过录音电话回访、上门面谈、要求客户签署合规交易承诺书等方式告知、提醒、警示客户,并做好相应的留痕存档工作
D.规管理部对经分公司审核过的分支机构提交的监控排查处理情况进行检查,发现未及时处理指标预警的分支机构进行监督,并对各分公司合规负责人的处理情况进行合规考核
A.禁止出现重点监控账户再次收到函件情况,重点监控账户再次收函从严问责
B.对重点监控账户采取销户和账户管控措施,并与合规考核挂钩
C.对于已经收到函件但还未成为重点监控账户的营业部加强客户管控
D.从严执行独立交易单元等交易类业务开通和使用的异常交易管理要求
A.交易所定期或不定期地向市场全体会员发送被采取列为重点监控账户监管措施的账户名单,主要涉及频繁异常交易、严重异常交易以及明显涉嫌操纵等损害市场公平交易秩序的违法违规账户
B.沪深交易所同时把滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵,和其他认为应当予以重点监控的异常交易行为的证券账户列为重点监控账户
C.督促会员有针对性地加强名单所列账户的交易合规管理,对在公司开户的重点监控账户要定期报告,对纳入重点监控账户的人员严禁新开户
D.《通知》的发布是在新形势下推进建立以监管机构为中心交易行为监管模式、强化交易一线监管的又一重要举措
A.在家看电视
B.利用假期在家备课,开展教研科研
C.组团旅游
D.聚集打游戏
A.重点推荐其使用公司智能交易员系统(smart trader)等拆单交易系统
B.关注触发监控系统重点监控指标三级以上(含三级)预警的客户
C.启用智能交易系统风控开关
D.关注曾被交易所采取过监管措施或列入重点监控账户的客户
A.连续三年为A类企业
B.未被福建分局及辖内中支、支局(以下简称外汇局)处罚
C.真实、合法的交易基础
D.业务办理的下一个月内,能及时补交相应的审核材料
E.注册地为福建省内、在经办行持续办理货物贸易外汇收支业务五年上具备真实的业务需求