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[单选题]

福建证监局将按照分类监管原则,把分类评级与()等监管手段结合起来,强化过程监管,依据各证券分支机构自我管理能力和状况,分别实施宽严不同的差异化监管措施,以达到扶优限劣的效果

A.现场检查

B.非现场检查

C.投诉举报调查

D.行政许可审核

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D、行政许可审核

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第1题
政府及其有关部门应当按照()的原则,对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管,针对其性质、特点分类制定和实行相应的监管规则和标准,留足发展空间,同时确保质量和安全,不得简单化予以禁止或者不予监管。

A.鼓励创新

B.鼓励发展

C.鼓励进步

D.鼓励尝试

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第2题
以下属于反洗钱工作重点的是()

A.加强客户身份信息管理

B.跟进监管分类评级和稽核整改

C.按规定完成反洗钱协查与交易补录、风险评级

D.全面优化升级反洗钱系统

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第3题
中国人民银行按照规则为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标。()
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第4题
中国人民银行按照()的方法和()的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.机构监管

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第5题
食品生产加工小作坊的监管工作要坚持()的原则。

A.全面监管

B.分类实施

C.重心下移

D.打扶结合

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第6题
对于可能或已经逾期的客户,应当采取以下()措施

A.冻结账户

B.调整客户评级及分类

C.上门现场核查

D.寄送催收通知书

E.将以上措施写入贷后

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第7题
对于跨境人民币总则对于客户分类符合以下特征之一的,可列为“关注客户”:()。

A.企业或实际控制人被相关有权部门调查的

B.资金往来尤其是跨境资金流动、跨境人民币收支存在明显异常的

C.银行有权将业务规模大、影响范围广的客户列为关注

D.银行整体评估认为应被列为关注客户的

E.近一年被人民银行或其他监管部门通报,如检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业信用报告存在瑕疵的及其他不良行为记录的依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类-关注客户

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第8题
对于持续出现异常收付款的可信客户银行应将其转为()。

A.重点客户

B.关注客户

C.监管客户

D.黑名单客户依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类

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第9题
按照《安全生产法》的规定,安全生产监督管理部门应当按照()的要求,制定安全生产年度监督检查计划,并按照年度监督检查计划进行监督检查,发现事故隐患,应当及时处理

A.政府文件

B.上级部门

C.属地监管

D.分类分级监督管理

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第10题
按照不同的分类标椎,我们可以把食物分成不同的种类()
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第11题
把公司客户分为主力客户、一般客户和零散客户,这种分类依据的标准是()

A.签到

B.发红包

C.艺术性原则

D.创新性原则

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