题目内容
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[多选题]
防范从业人员与外部机构或个人勾结进行（）、（）、非法买卖信用卡客户信息资料等行为
A.信用卡大额套现
B.伪造信用卡
C.用信用卡积分换取小礼品
D.用信用卡进行餐饮消费
答案
AB
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A.信用卡大额套现
B.伪造信用卡
C.用信用卡积分换取小礼品
D.用信用卡进行餐饮消费
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A.外部培训包括外部机构或人员提供的培训。包括外部机构或人员上门培训（如：仪器设备的操作）或员工外出参加的培训
B.外部机构或人员上门培训的需填写《培训签到表》
C.根据需要外出培训人员将外部培训内容对内部人员进行转训，该转训属于外部培训
D.由于岗位工作需要，以取得相关岗位培训证书为目的的外部培训，在外训结束后参加培训的人应将证书复印件交给培训管理员备案
E.所有参加的培训都应该在《个人培训档案》中进行记录，包括不限于：SOP培训、SMP培训、设备3Q方案的培训、Study plan等
A.证券公司的管理人员
B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
D.进行个人股票交易的操盘手
A.充分认识、了解相关机构的性质和功能
B.了解相关机构是否有金融业务经营许可证
C.投资某种金融产品时，掌握必要的金融知识，仔细阅读合同条
D.从事股权买卖、创业投资和私募股权投资等高度复杂、风险极高的业务，需要较高的专业知识
A.进行自我评价和自我声明
B.寻求组织的相关方(例如：顾客)，对其符台性进行确认
C.寻求组织的外部机构对其产品进行环境标志的自我声明的确认
D.寻求外部组织对其环境管理体系进行认证或注册
A.以个人储蓄存款名义开立个人储蓄账户
B.与定点金融机构勾结开立专门资金账户
C.借空壳公司名字，开立公司资金账户
D.经营彩票
A.经营彩票
B.借空壳公司名字，开立公司资金账户
C.以个人储蓄存款名义开立个人
D.储蓄账户与定点金融机构勾结开立专门资金账户
A.未按规定对申请人相关信息进行调查核实的
B.未严格执行面签相关规定的
C.引导客户填写虚假申请信息，伪造客户签名等行为的
D.勾结中介、代办公司、个人等违规进件的
A.不得利用所掌握的客户信息进行与职业内容无关的活动
B.不得擅自将客户的信息泄露给他人知晓
C.查询与自己工作不相关的客户信息资料
D.在本公司内部，员工亦不得将客户信息透露给不相关的个人、部门或机构
A.一万元以上十万元以下
B.二万元以上十万元以下
C.三万元以上十万元以下
