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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

国债业务中,以下()交易不可代办。

A.储蓄国债(电子式)挂失

B.挂失补发

C.储蓄国债(凭证式)挂失

D.查询语音系统密码挂失交易

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第1题
记帐式国债柜台交易业务原则上要求客户本人办理。如确需由他人代办,必须同时提供代理人身份证明,并在申请表上注明,网点应认真审核。()
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第2题
以下关于储蓄国债帐户关户的规定中正确的有()。

A.客户需持本人持身份证明及“一卡通”或存折到我行柜台填写“招商银行储蓄国债代销业务申请表(帐户类)”,“业务类型”勾选“国债帐户关户”

B.如系代办关户,代办人需持存款人和代办人身份证明及“一卡通”或存折到我行柜台办理

C.客户提供的身份证明必须是该储蓄国债帐户对应“一卡通”或存折的有效身份证明

D.如果储蓄国债帐户中有国债余额或帐户处于非正常状态,不予关户

E.关户业务只能在开户网点办理

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第3题
以下说法正确的是()。

A.理财产品可以代办,协议储蓄产品不可代办

B.协议储蓄产品可以代办,理财产品不可代办

C.代办理财产品购买业务时,需出示购买人和代办人的身份证件

D.代办协议储蓄产品购买业务时,需出示购买人和代办人的身份证件

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第4题
以下业务只能由申请主体办理,不可委托代办的有()

A.保单贷款

B.签名变更

C.补充告知

D.客户认证

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第5题
根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》,由他人(非职业性中介)代办业务可能导致本行难以直接与客户接触,尽职调查有效性受到限制。鉴于代理交易在现实中的合理性,可将关注点集中于以下()风险较高的特定情形

A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的

B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况

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第6题
客户层交易密码设置申请资格为()

A.由投保人申请不可委托代办

B.由被保人申请可委托代办

C.由投保保人申请可委托代办

D.由投保保人申请不可可委托代办

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第7题
以下关于“关联交易”的说法中正确的是()

A.重大关联交易由董事会关联交易委员会审批,一般关联交易由总裁审批

B.重大关联交易和一般关联交易均由公司总裁审批

C.总裁可根据业务发展需要,通过公司基本授权文件授权副总裁或部门主管进行一般关联交易的审批

D.总裁不可以对一般关联交易进行转授权

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第8题
由他人(非职业性中介)代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触,尽职调查有效性受到限制。鉴于代理交易在现实中的合理性,金融机构可将关注点集中于风险较高的特定情形,例如()。

A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的

B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

C.代办人偶儿代办其配偶银行业务

D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况

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第9题
下列关于回购协议叙述不正确的是()。A.回购协议以国债为标的B.回购协议是货币市场中的重要交易

下列关于回购协议叙述不正确的是()。

A.回购协议以国债为标的

B.回购协议是货币市场中的重要交易方式

C.双方所议定的期间最长不可超过一年

D.回购协议是融资的重要渠道

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第10题
GIC专户业务只可由申请人本人办理,不可由他人代办()
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第11题
以下关于管理证券交易账户所涉及的业务,说法错误的是()。

A.在证券市场上作为“造市者”广泛参与交易

B.银行利用证券交易账户,成为国债一级市场的主要承销商

C.交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的

D.作为证券市场专家为客户提供投资咨询和建议

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