可能影响业务的重大风险工作,以下说法正确的是()
A.须及时通知业务部门,并至少提前 3 个工作日通知客户服务部门
B.对影响政企大客户业务的重大风险操作,须事先通知客户经理
C.对涉及互联互通的重大风险操作还应书面通知相关运营商
D.如重大风险操作涉及集团相关部门或境外运营商,由集团维护部门负责通知
D、如重大风险操作涉及集团相关部门或境外运营商,由集团维护部门负责通知
A.须及时通知业务部门,并至少提前 3 个工作日通知客户服务部门
B.对影响政企大客户业务的重大风险操作,须事先通知客户经理
C.对涉及互联互通的重大风险操作还应书面通知相关运营商
D.如重大风险操作涉及集团相关部门或境外运营商,由集团维护部门负责通知
D、如重大风险操作涉及集团相关部门或境外运营商,由集团维护部门负责通知
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.企业社会声誉
B.财务状况
C.公司治理结构
D.可能影响授信安全的因素
A.客户交易的Au(T+D)合约的收益率容易受到国内宏观经济调控的影响
B.目前国内商业银行的贵金属业务运作受制于国际市场上较少的贵金属衍生产品
C.贵金属业务已经逐步摆脱了产品同质化的现象
D.发展我行的贵金属业务,须合理分配贵金属业务中的高中低端和不同风险类型产品
A.阿斯利康对贿赂及腐败零容忍
B.贿赂是指利用有价物品不正当地影响他人,有价物品 包括现金、礼品、旅行、餐饮娱乐、折扣、工作机会和其它有价值的财物
C.我们不能行贿或受贿,也不允许第三方代表我们行贿或受贿
D.贿赂风险存在于与任何业务相关者的交往中,而不仅限于与HCP的交往中
A.风险规避——即当风险的发生的概率较低、而影响程度在可承受范围内或者其控制成本过高时,不采取行动,而是吸收风险带来的影响,并运用风险缓冲垫等手段弥补可能的风险损失
B.风险转移——即使用特定的交易合同或金融工具等方法将某些风险转移给其他经济主体承担,如采取分包、保险、远期合约等方式。
C.风险减缓——即中止或避免引发风险的所有行动
D.风险留置——即采取控制措施,降低风险发生的可能性,锁定或减少风险对项目的影响程度
A.通过工作底稿电子化管理系统 (简称底稿系统),实现对投行项目立项、尽调、发行承销、后续管理等作业过程及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿进行电子化管理
B.底稿系统至少具备的功能是:能够覆盖投资银行各类业务;能够动态反映项目整个生命周期;能够实现业务流程清晰、控制流程完整、底稿管理严格
C.电子邮件的使用必须遵照公司有关规定,严禁传递违反国家及公司规定的信息,电子邮件不得用于传递保密信息
D.并购项目,或原融资项目转为的并购项目,需要在CRM系统单独使用项目代码,对项目严格保密
A.华为在预算中特别强调如何把资源投入到能够保证华为长久竞争力,长期增长的产品或市场上
B.华为在预算中的战略投入会影响到长期的利益,纳入各个作战部队的考核
C.预算白皮书来自于对战略意图的归纳和总结,战略意图来自于市场调研
D.内外合规是述职评议的30%-50%
E.预算管理不仅是输出几张预算表格,还需要输出影响预算的重大风险和管理假设
F.如果考核利润中心多产粮食的维度,战略山头项目是其中一项指标
A.审批制度不健全,导致对业务外包的审批不规范
B.企业没有按照规定的权限和程序审核批准业务外包实施方案
C.审批不严格或者越权审批,导致业务外包决策出现重大疏漏,可能引发严重后果
D.未能对业务外包实施方案是否符合成本效益原则进行合理审核以及做出恰当判断,导致业务外包不经济
E.对分公司重大业务外包的管控力度不大,因分公司越权进行业务外包给企业带来不利后果
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
A.接到5人(含)以上投诉需立即上报
B.接到涉及众多金融消费者利益投诉需立即上报
C.接到可能引发群体性事件的投诉需及时上报
D.以上均不正确