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[单选题]

合规管理,是指以倡导合规经营价值观为导向,以有效防控合规风险为目的,以公司及其员工的经营管理行为为对象,开展包括()

A.制度制定、风险识别

B.风险应对、合规审查审核

C.监督检查、责任追究

D.考核评价、合规培训、合规报告等

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第1题
公司所有的中后台,从总到分,一定要知道一线有多难,提出()

A.加强管理,合规经营

B.善待业务,善待前台

C.以数字为目标

D.以业务为导向

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第2题
建设银行的合规理念是()

A.以市场为导向 以客户为中心

B.客户至上 注重细节

C.全员主动合规 合规创造价值

D.稳健 审慎 全面 主动

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第3题
反洗钱信息,是指农业银行在日常经营和管理活动中获取的关于反洗钱、()、反逃税与制裁合规相关信息。

A.反恐怖融资

B.反赌博

C.反网络诈骗

D.反走私

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第4题
十个反对、十个推崇()

A.反对拉拢关系,推崇业绩导向;反对投机取巧,推崇扎实工作

B.反对拉帮结派,推崇团队精神;反对内部营销,推崇客户第一

C.反对自我设计,推崇有为有位;反对因循守旧,推崇开拓创新

D.反对本位主义,推崇协同共享;反对违规逾纪,推崇合规经营

E.反对粗枝大叶,推崇精细管理;反对推诿扯皮,推崇担当作为

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第5题
根据中国石化合规管理办法的规定,“重信守诺与依法合规相结合”合规管理体系建设的内涵是,坚持诚信是立企之本、合规是治企之基,把公司的核心价值观、企业治理的基本原则和方法融入到合规管理中。坚守对法律法规和纪律规矩的敬畏之心,决不逾越合规底线。()
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第6题
对公国际业务反洗钱及制裁合规管理是指农业银行为客户办理对公国际业务过程中实施的反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资、反逃税以及制裁合规等管理行为。()
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第7题
我行风险管理的目标是()

A.确保风险可控

B.确保合规经营

C.确保可持续发展

D.确保经营可控

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第8题
省联社党委决定,以()、()、全员行动、()为模式,以“系统性思维、精细化管理”为要求,在全省范围内开展合规行建设及合规标兵评选工作。

A.党建引领

B.党委推动

C.层层负责

D.分级负责

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第9题
商业银行正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系,不断完善考核机制,合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重可以低于其他类指标()
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第10题
合规管理重点重心,包括下列()事项

A.资产交易、招投标、知识产权保护以及商业伙伴调查等活动的合规管理

B.突出反商业贿赂、反垄断和反不正当竞争等领域合规管理

C.规章制度建设、三重 一大决策/生产运营等环节的合规管理

D.对经营管理人员、重要风险岗位人员和海外人员等的合规管理

E.境外投资经营合规管理

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第11题
我国保险机构重点领域业务经营的合规性指:虚假承保、虚假理赔、虚假批退、序列费用、虚假中介业务等()
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