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[单选题]

2基金管理公司督察长的权利和职责不包括()

A.人事权利

B.列席公司相关会议

C.调阅公司相关档案

D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

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A、人事权利

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第1题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第2题
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第3题
在对基金管理公司治理实行监管时,重要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的规定建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C.公司是否明确经理层的职权

D.公司是否建立健全督察长制度

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第4题

基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。

A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

B.基金托管银行出具的基金业绩复核函

C.基金评价机构出具的业绩表现报告

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

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第5题
基金公司合规管理工作的负责人应为()。

A、公司董事长

B、公司监事长

C、公司总经理

D、公司督察长

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第6题
34督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()

A.证券业协会

B.董事会

C.基金业协会

D.中国证监会及相关派出机构

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第7题
按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括()。

A.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家政策规定对债权人予以偿付

B.管理和处分受偿资产,维护基金权益

C.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并子以处置

D.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

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第8题
基金管理人公司治理组织架构的三大原则不包括()

A.相互制约和不相容职责分离原则

B.授权清晰原则

C.适时性原则

D.全面性原则

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第9题
建立健全现场安全管控体制,明确各级救援力量的安全职责和任务要求,做到出动时强调、救援前确认、救援中监控、救援后检查,总队、支队两级全勤指挥部必须设置灭火救援安全助理,专门负责灭火救援现场安全管理、督察。消防救援大队、站到场至少明确()名干部或者班长担任现场安全员,专门负责现场安全监测,提示,救援中及时向指挥部报告工作开展情况。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第10题
证券交易内幕信息的知情人不包括()(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(3)证券公司高级研究人员(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.(1)(2)(3)(4)

B.(1)(2)(3)

C.(1)(3)(4)

D.(1)(2)(4)

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第11题
养老保险基金间接进入资本市场有零售模式、高度集中模式和适度集中模式,其中,适度集中模式的特点有()。

①它通过公开竞标的方式选择符合要求的基金公司来运作管理养老基金②能够克服零售模式高管理费用的缺点,有利于降低成本③它赋予缴费者选择基金管理公司的权利④它通过给予职工不同的养老金信托机构间的选择使养老金信托机构面临缴费者用脚踢票的权利

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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