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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是()。

A.证券公司设立,收购或者撤消分支机构

B.证券公司变更名称

C.证券公司变更持有5%以上股权的股东

D.证券公司设立,收购或者撤消分支机构

E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

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第1题
我国《证券法》规定,证券公司有下列()行为必须经证券监督管理机构批准。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本

B.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款

C.合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

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第2题
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

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第3题
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤消分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换法定代表人

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第4题
设立证券登记机构必须经()同意。

A.证监会

B.会员大会

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

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第5题
依照《证券法》 ,以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。

A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券,属于公开发行

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行

D.发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销

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第6题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以()

A.申请基金代销业务资格的是

B.信托公司

C.证券投资咨询机构

D.商业银行

E.证券公司

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第7题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第8题
下列事项中,不属于必须经有限责任公司股东会会议代表2/3以上表决权的股东通过的是()。A.修改公司

下列事项中,不属于必须经有限责任公司股东会会议代表2/3以上表决权的股东通过的是()。

A.修改公司章程

B.增减注册资本

C.发行公司债券

D.变更公司形式

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第9题
根据公司法律制度的规定,有限责任公司股东会会议对下列事项作出的决议中,必须经代表2/3以上表决权的股东通过的有()(2006 年)

A.修改公司章程

B.减少注册资本

C.更换公司董事

D.变更公司形式

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第10题
下列关于证券公司合规治理中的违法行为描述,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人

B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产

C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易

D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务

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