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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第1题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第2题
证券公司即可以依照规定为其客户提供融资融券,也可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保()
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第3题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第4题
以下哪几项属于证券公司的专属业务范围()

A.证券承销与保荐

B.证券经纪业务

C.证券融资融券业务

D.证券投资咨询

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第5题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ商业银行

Ⅲ中国证监会

Ⅳ证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户名义买卖证券

C.对客户进行投资者风险教育

D.诱使客户进行不必要的证券买卖

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第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向哪方借入()

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第8题
()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

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第9题
会员向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。( )
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第10题
下面哪些行为是证券公司从业人员不能做的()

A.与场外配资公司进行了合作

B.在投资公司等金融企业兼职

C.介绍客户与他人、客户与客户之间进行融资融券活动

D.与P2P平台、自主开发相关融资服务系统等进行合作

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第11题
证券公司的从业人员可以私下与客户签订授权委托书,接受客户委托买卖证券()
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