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[单选题]
金融机构应当审慎经营,采取严格的内控措施和科学的技术监控手段,严格区分机构自身资产与客户资产,不得挪用、占用客户资金。是指保护客户的()。
A.信息安全权
B.财产安全权
C.知情权
D.自主选择权
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A.信息安全权
B.财产安全权
C.知情权
D.自主选择权
A.5日
B.3日
C.10日
D.30日
A.责令暂停部分业务,停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.停止批准增设分支机构
D.责令调整董事,高级管理人员或者限制其权利99
A.3
B.5
C.7
D.10
A.资金用途
B.资金来源
C.经济状况
D.经营状况
A.电话
B.网络
C.自动柜员机
D.app
A.建议商业银行调整相关风险管理部门,内部审计部门负责人
B.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
C.吊销其经营许可证
D.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
A.业务单证审核
B.客户背景审核
C.审慎经营
D.持续监控
E.内控管理依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分尽职审查