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[判断题]

我司客户购买公司代销的私募基金产品,可以通过手机小方掌厅进行产品风险揭示,不用临柜()

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第1题
下列说法错误的是()

A.某部门希望引入某私募基金管理人旗下产品在我司托管,故可以为其旗下某未上架产品介绍客户

B.保本型产品风险不大,虽然未在我公司上架,也可以销售

C.为促进业务,可以汇聚多个不满足合格投资客户的资产购买私募产品

D.在产品销售前,需核实该产品是否在我公司上架

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第2题
通过本次培训,我确认知悉以下内容:不得销售未在我公司上架产品;是否在我公司上架可以通过查询兴证E家、咨询四川分公司产品专员、查看销售机构是否为兴业证券股份有限公司三种方式来确认;销售未在我公司上架产品属于飞单行为,需承担内部问责的责任;不可以汇聚多个客户资金购买私募产品;配合做好客户风险提示和投资者教育工作,防范客户出现异常交易;切实做好客户身份识别,做好反洗钱信息保密工作()
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第3题
以下有关代销基金业务说法错误的是()
A.公募基金产品宣传推介材料应在首页显著位置标明合作机构名称B.代销公募基金业务柜面办理时间:证券市场交易日9:00-15:00,其他时间不受理业务C.我行各级机构使用的公募基金宣传材料应由基金管理人、总行或者一级分行统一制作D.当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的基金产品时,我行在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品高于承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品
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第4题
理财风评用于公募基金、受托理财、券商集合、保险;私募风评用于信托计划、私募投资基金。客户在购买产品时,仅以产品对应的风评类型作匹配。客户购买单一私募产品的资产配置比例要求以其私募风评为依据确定;客户整体的资产配置及建议书出具等则以其理财风评为准()
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第5题
以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品,说法正确的是()

A.大部分金融产品属于私募范畴,可通过特定渠道进行公开宣传

B.风险等级不高,风险相对可控

C.一般无认购起点的限制

D.产品种类多,包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等

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第6题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时,不得有以下情形()

A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售

D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件

E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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第7题
以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式()

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权

D.汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第8题
公司代销私募基金的推介材料由私募基金管理人制作并提供使用,公司及公司从事募集业务人员对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性不承担责任()
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第9题
我国的公募基金产品可以在如下哪些渠道代销()

A.商业银行

B.证券公司

C.期货公司

D.以上都可

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第10题
客户可以通过网银购买哪些理财产品()。

A.安稳回报

B.日积月累

C.周末理财

D.七日有约

E.QDII

F.阳光私募基金

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第11题
对于公募基金公司购买债券,风险偏好一般较低,一般偏好高评级、短期限流动性好的债券。对于私募基金公司购买债券,风险偏好比公募基金更高,偏好高收益债券。可以向其推荐评级较低,收益较高的债券以及永续中期票据()
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