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[单选题]

根据《证券法》规定,公司发生的下列情况属于重大事件的有()

A.公司的董事发生变动

B.公司的三分之一以上监事发生变动

C.公司经理发生变动

D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

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D、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

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第1题
根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,甲上市公司发生的下列事项中,不属于内幕信息的是()

A.董事长赵某辞职

B.持有公司5%股份的股东李某,其持有股份的情况发生较大变化

C.董事唐某涉嫌犯罪被依法采取强制措施

D.董事会秘书王某辞职

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第2题
根据《证券法》,申请公司债券上市交易,下列不属于必须向证券交易所报送的文件是()。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

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第3题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第4题
根据《工伤保险条例》规定,下列情况不属于工伤的是()

A.患职业病的

B.因工外出期间,由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的

C.醉酒或者吸毒的

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第5题
根据《工伤保险条例》规定,下列情况不属于工伤的是()

A.患职业病的

B.因工外出期间,由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的

C.醉酒或者吸毒的

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第6题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第7题
出现下列()情况,讲会发布地质灾害红色预警

A.所在地人民政府或集团发布地质灾害红色预警时,公司地质灾害应急指挥部视可能发生的地质灾害危害程度、灾区救灾能力和社会影响等综合因素,研究发布红色预警

B.公司地质灾害应急指挥部根据收集到的地质灾害风 险监测报告,经分析判定公司经营区域内可能会发生特别重大地质灾害事件

C.公司地质灾害应急指挥部根据收集到的地质灾害风 险监测报告,经分析判定公司经营区域内可能发生一般地质灾害事件

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第8题
关于《证券法》规定的老鼠仓的适用范围,以下哪项说法是错误的()

A.交易所工作人员适用《证券法》老鼠仓规定

B.中登深圳的工作人员适用《证券法》老鼠仓规定

C.证券公司集合产品投资经理适用《证券法》老鼠仓规定

D.基金公司从业人员一定不适用《证券法》老鼠仓规定

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第9题
根据STCW公约马尼拉修正案的规定,当船舶发生下列()情况时,缔约国监督官员可对船员的值班能力是否满足公约要求进行评估。①碰撞、搁浅或触礁;②在航行、锚泊或停泊违反国际公约非法排放污染物;③以不稳定或不安全方式操纵船舶;④出现货损货差。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②

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第10题
公司发行公司债券应当符合()规定的发行条件。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国企业管理条例》

D.《证券发行与承销管理办法》

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第11题
根据证券法的规定,证券上市应经过以下程序()。

A.上市申请

B.保荐

C.审核

D.公告

E.挂牌交易

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