题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
应追究责任的销售误导情形包含因销售误导问题受到监管部门行政处罚;因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施;因销售误导问题引发重大群体性事件;其他因销售误导给公司造成重大损失,或者造成系统性风险的情形()
答案
是
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是
A.因销售误导问题受到监管部门行政处罚
B.因销售误导问题受到监管部门下发监管函或监管谈话等监管措施
C.因销售误导问题引发重大群体性事件
D.其他因销售误导给公司造成重大损失,或者造成系统性风险的情形
A.因分公司的违规或过失行为,导致总公司受到重大行政处罚的
B.因销售误导问题,收到监管部门限制在某省、直辖市、计划单列市业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证的行政处罚
C.发生3起以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级响应
D.分公司全辖累计受到各类行政处罚达到7家次,或累计受到重大行政处罚达到2家次,或累计收到监管函达到10家次
A.3
B.5
C.7
D.10
A.近一年内因销售品质问题引发投连险投诉的销售人员,予以取消投资连结保险销售资格一年
B.近一年内投连险犹豫期内电话回访成功率低于95%的销售人员,予以取消投资连结保险销售资格一年
C.被查实存在两次以上销售误导的销售人员,应永久取消其投资连结保险销售资格
D.其他监管或公司规定应予以取消投连险销售资格的情形
A.该处分属于从业人员处罚信息,需报送银保监局
B.该处分将通过系统在行业内共享,时限5年
C.当地银保监局在审核其管理人员资格时,可能因存在处分信息不予核准
D.某甲为间接责任人,不需要记录处分信息
A.50、30
B.50、10
C.30、30
D.30、10