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[判断题]

对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。()

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第1题

对于跨境人民币客户经营背景识别需了解（）、（）、（）、（）、（）、合作银行信息、运用的单据种类和收付期限等。

A.企业的法人代表

B.公司成立背景

C.主要交易类型

D.结算方式

E.交易对手依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况经营背景识别要求

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第2题

受益所有人信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区，开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的，风险程度较高。()

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第3题

客户关系存续期间，出现以下情形之一，经办机构应对境外主权类客户开展重新身份识别()。

A.客户要求变更客户名称、身份证明文件、职能范围、法定代表人或负责人信息的

B.得的客户身份信息与先前掌握的信息不一致或矛盾的，先前获得的客户身份信息和资料的真实性、有效性、完整性存疑的

C.业务部门提示客户发生非正常交易、内控合规监督部门提示客户发生可疑交易等有洗钱或恐怖融资嫌疑的

D.本行认为应开展重新身份识别的其他情形

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第4题

返岗前需要上报哪些信息（）

A.带哪些行李

B.是否有在疫情高发地区停留的经历

C.是否曾经接触过来自疫情高发地区的人员

D.自己或家人是否有出现发热、干咳、乏力等症状

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第5题

返岗前需要上报哪些信息（）

A.带哪些行李返校

B.是否有在疫情高发地区停留的经历

C.是否曾经接触过来自疫情高发地区的人员

D.自己或家人是否有出现发热、干咳、乏力等症状

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第6题

根据《保险销售从业人员合规手册（2017年版）》，保险销售从业人员在了解客户信息、推荐合适产品时，严禁出现以下哪些行为（）

A.未按规定收集、提交客户身份信息、客户身份证明文件复印件等材料

B.诱导客户提供不真实信息，或伪造、篡改客户信息

C.发现客户存在可疑交易情形而未及时上报

D.向任何单位和个人泄露已提交可疑交易报告的情况

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第7题

对于跨境人民币总则对于客户分类符合以下特征之一的，可列为“关注客户”：（）。

A.被人民银行或其他监管部门纳入公开发布的限制性管理分类名单的

B.客户身份信息存在疑问、背景不明的，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的。如无正式固定经营办公场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、新建业务关系但身份信息存疑的企业

C.机构成立或者正常生产经营时间不足一年的

D.交易明显不符常理或不具有商业合理性的

E.客户交易规模与其资本实力、投资总额、生产经营规模等明显不符的依据：跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类

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第8题

患者身份识别制度（）

A．住院患者必须佩戴身份识别腕带，如有损坏或遗失需补戴，确保腕带佩戴完好B．在为患者进行各种操作、治疗、护理、检查及转运前，必须认真核对患者身份，应至少同时使用两种患者身份识别方法，禁止仅以房间号或床号作为识别的依据C．在核对患者姓名时，请患者自己说出姓名；昏迷、语言障碍等无法沟通的患者请家属说出患者姓名，确保核对正确D．对于无名氏患者，暂时用无名氏替代姓名，如遇同时有多名无名氏患者就诊，在无名氏后按1、2、3等编号，如无名氏1、无名氏2……。在入院信息、腕带、病历记录、抢救记录及处方等姓名处的信息应保持一致E．患者转科或手术等交接、治疗、护理、检查等操作时需严格进行身份核对

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第9题

银行对各类跨境业务进行洗钱和恐怖融资风险识别时，应根据业务特点、业务开展区域和客户群体等实际情况，区分新业务和存量业务，综合考虑确定风险因素，可参考客户声誉、客户类型或群体、交易渠道、交易特征、业务特点、业务开展区域等，包括但不限于哪些参考因素()。

A.已被银行列入洗钱高风险分类，或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单

B.因重大违规行为，近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报

C.客户身份信息存在疑问、背景不明，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估，如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等

D.新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易，或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易，且无合理理由

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第10题

办理个人外汇汇出汇款业务，出现下述情况的可请客户提供有交易金额可证明交易真实性的材料（）

A．客户身份不明或对客户身份有疑问的B．以往获取的客户身份信息真实性有误或出现重大变更的C．付汇资金来源有疑问D．单笔等值5万美元以内、接近等值5万美元且指出频率较高的付汇业务，可要求交易主体提交其他证明材料E．关注分拆交易，对短期内频繁与境外同一收款方发生个人外汇汇出行为，应从分拆支付的必要性和合理性等角度进行尽职调查。发现分拆等可疑迹象，应立即向当地外汇局报告，并采取对接近等值5万美元业务采取审核商业单证或内部通报名单等有效措施避免客户在本行继续办理分拆够付汇业务

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第11题

员工微博、微信，指厦航全体员工以厦航工作人员名义开通，或所发布内容，以厦航工作情况为主的账号，包括但不限于以下（）

A.名称或身份信息为厦航或所属单位、专业工种、工作岗位、职务名称的

B.账号简介中出现厦航Logo、制服等明显标识的

C.注册资料使用厦航邮箱、传真、电话、单位地址的

D.原创、转发、评论、回复内容中，涉及厦航的

E.其他可能引发对厦航产生关联想象的信息

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