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[单选题]

阳光私募发行通道()

A.信托计划、有限合伙制、券商资管、公募基金专户

B.信托计划、有限合伙制、券商资管、私募自有通道

C.信托计划、公募基金专户、券商资管、私募自有通道

D.信托计划、有限合伙制、券商资管、公募基金专户、私募自有通道

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D、信托计划、有限合伙制、券商资管、公募基金专户、私募自有通道

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第1题
私募指通过中间人出售给社会()数量有限的新的有价证券发行。

A.机构投资者

B.一般投资者

C.特定投资者

D.公众投资者

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第2题
以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品,说法正确的是()

A.大部分金融产品属于私募范畴,可通过特定渠道进行公开宣传

B.风险等级不高,风险相对可控

C.一般无认购起点的限制

D.产品种类多,包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等

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第3题
以下哪一选项不属于Rule 144下的“限制性股票”()

A.根据Regulation D在私募发行中获得的股票

B.合格机构投资者根据Rule 144A获得的股票

C.在员工持股计划中获得的、根据S-8表格注册的股票

D.根据Regulation S在海外发行中获得的股票

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第4题
不符合我行准入条件的私募基金管理人是()

A.由国务院下属金融监管部门颁发金融牌照的金融机构(包括银行、证券、信托、保险公司等)发起并实际控制的私募基金管理人

B.私募基金管理人或其控制股东、主要合作方已与我行就私募基金托管业务等签订过战略协议或合作备忘

C.私募基金管理人或其控股母基金的管理人,实缴资本为900万

D.央企、国企及其子公司、地方政府投融资平台及其子公司发起的并实际控制的私募基金管理人

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第5题
证券的私募发行就是指证券发行面向不特定的社会公众广泛发售。()
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第6题
以下私募债业务的表述正确的是()。

A.私募债业务无须对发债主体进行评级,但必须要对发行的债项进行评级

B.私募债发行的金额不超过主体净资产40%,如果主体评级A

C.及以上的客户,可以分期限分别计算

D.私募债即非公开定向融资工具,流通性较差,我行对私募债的投资比例不超过私募债发行金额的20%

E.私募债业务需经过银行间交易商协会的审批,一般发行价格高于同评级、同期限短融或中票的价格

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第7题
按是否通过中介机构,债券的发行方式可分为()。

A.直接发行和间接发行

B.公募发行和私募发行

C.招标发行和非招标发行

D.定期发行和不定期发行

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第8题
股票市场上常常会被提到旳“IPO”旳意思是:()。

A.初次公开发行,即公司第一次公募股票

B.公司第一次私募股票

C.已有股票旳公司再次公募股票

D.已有股票旳公司再次私募股票

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第9题
以下关于公募发行的说法错误的是()。

A.指公开向社会非特定投资者的发行

B.可以提高发行者的知名度

C.发行的证券可以转让流通

D.比私募发行投资收益高

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第10题
股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行,在我国,公募发行主要涉及的类型为:()。

A.首次股票公开发行(IPO)

B.上市公司再融资所进行的增资发行

C.上市公司面向老股东的配股发行

D.向特定机构或大股东进行的配售

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第11题
商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务,条件之一是:应符合以下()。

A.核心资本充足率不低于4%

B.在全国设有分支机构

C.特大型中央企业

D.资产余额达到3000亿元以上

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