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[单选题]

以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的控股股东

C.证券效劳机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券效劳业务的人员

D.证券公司的董事

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第1题
上市公司申请发行新股,应当符合()。 A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载B.不存

上市公司申请发行新股,应当符合()。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

B.不存在违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的行为

C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚的行为

D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监
会及其派出机构可以采取的措施有()。 Ⅰ 纪律处分 Ⅱ 监管谈话 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习

A. Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4题
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

I发行人

II证券公司

III证券服务机构

IV投资者

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

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第5题
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,监管部门将采取以下措施()

A.责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券

B.没收违法所得

C.并处以买卖证券等值以下的罚款

D.属于国家工作人员的,还应当依法给予处分

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第6题
股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采用的行政监管措施涉及()。Ⅰ.责令改正;Ⅱ.监管谈话;Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
微软雅黑公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,()可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第8题
以下哪些情形,不授予专利权()

A.技术方案属于现有技术

B.用原子核变换方法获得的物质

C.违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源,并依赖该遗传资源完成的发明创造

D.违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造

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第9题
以下无效的信托是()。

A.信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益

B.以自己合法享有的股权设立信托

C.专以讨债为目的设立的信托

D.设立遗嘱信托

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第10题
中国人民银行对违反有关存款准备金管理规定的行为,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给
予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的,由中国人民银行区别不同情形给予警告,没有违法所得或者违法所得不足 50万元的,处()罚款。

A.5万元以下

B.50万元以下

C.20-50万元

D.50-200万元

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第11题
()劳动合同法第26条规定:以下劳动合同无效或者局部无效。

A.利用合同陷阱订立或者变更劳动合同的

B.以欺骗、胁迫的手段或者乘人之危,使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的

C.用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的

D.违反法律、行政法规强制性规定的

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