A.失效,须重新签订
B.继续有效
C.由新任负责人决定是否有效
D.由原任负责人向新任负责人转授权
A.3;5
B.5;5
C.5;3
D.3
A.核心岗位
B.常规岗位
C.一般岗位
D.通用岗位
A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话
B.纳入公司对分支机构合规考核内容
C.约谈一级分公司负责人和合规负责人
D.加重处罚
A.(1)
B.(2)
C.(1)(2)
D.以上均不正确
A.负责信用风险管理信息系统设计与运行维护的信息和数字化管理部门
B.进行资金管理的财务部门
C.进行审计监督的审计部门
D.与交易对手开展销售或采购的部门、分支机构、项目部
A.(1)
B.(1)(2)
C.(1)(3)
D.(1)(2)(3)
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责