题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》工作要求，关联方识别应包括持股()以上股东。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第1题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

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第2题

对于跨境交易类对公客户尽职调查工作，下列说法正确的有()。

A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

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第3题

跨境交易类对公客户尽职调查针对客户准入以及客户关系存续期的不同场景，包括()几种类型，覆盖客户关系全生命周期。

A.准入尽职调查

B.持续识别

C.定期复审

D.重新识别及尽职调查

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第4题

根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，属于应开展加强型尽职调查的情形是()。

A.我行曾报送过可疑交易报告的客户

B.法定代表人来自FATF指定高风险国家

C.按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》直接认定的低风险客户出现不符合直接认定条件的情形。

D.受益所有人或授权办理人为境外人士

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第5题

关于跨境交易类对公客户尽职调查审核流程，下列说法正确的有()。

A.中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核。

B.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

C.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

D.各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于3个工作日内完成审核。

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第6题

根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，以下属于应开展加强型尽职调查的情形是()。

A.客户股权结构等重要信息发生变更

B.开立外汇结算户

C.异地开立结算账户

D.客户ccs风险等级为2级

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第7题

以下哪项跨境交易类对公客户的信息变更无需开展重新识别()。

A.客户名称

B.身份证明文件到期

C.经营范围

D.法定代表人或者负责人

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第8题

跨境交易类对公客户的主要关联方身份识别包括()。

A.法定代表人或负责人

B.实际控制人

C.持股15%以上的股东

D.受益所有人

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第9题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A.依法合规

B.风险为本

C.全面覆盖

D.独立有效

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第10题

经办机构应按照“了解你的客户”原则对跨境交易类客户开展尽职调查，以下哪些说法正确()。

A.识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份

B.了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图

C.开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合

D.识别并核实客户身份

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第11题

跨境交易类对公客户或其主要关联方命中以下()名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。

A.中国涉恐名单

B.联合国制裁名单

C.美国制裁名单

D.内部拒绝名单

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