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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施。()

A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B.登记代理人的职业

C.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类

D.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码

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第1题

客户由他人代理办理业务的，金融机构对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件不需要进行核对并登记（）

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第2题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应当登记()。

A.代理人的受托书

B.两人签订的代理协议

C.被代理人的身份证件

D.代理人的身份证件

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第3题

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的明文件进行核对并登记。（）

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第4题

移动行销卡业务在客户有合理理由且授权手续规范的前提下可以由他人代理办理（）

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第5题

由他人(非职业性中介)代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于风险较高的特定情形，例如()。

A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的

B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

C.代办人偶儿代办其配偶银行业务

D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况

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第6题

客户在柜台办理5万元以上(含)的个人账户通兑业务，须凭付款账户开户时使用的有效身份证件办理，由他人代办的，应同时提供代理人和被代理人的有效身份证件。()

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第7题

个人客户办理贵金属业务应本人办理，不能由他人代理（）

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第8题

客户申请查询个人银行存款账户交易明细时，应持（）办理。经办人员应对客户进行（）通过并验证账户支取方式无误后进行查询（）由他人代理办理查询业务

A.代理人有效身份证件

B.本人有效身份证件

C.身份识别

D.允许

E.不允许

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第9题

个人客户由他人代理现金存款单笔金额人民币()(含)以上的，营业机构原则上应同时核对代理人和被代理人的有效身份证件(如代理人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件的，可不核对)，登记代理人的姓名、联系方式以及有效身份证件种类、号码，并留存代理人有效身份证件的复印件或影印件(若提供被代理人有效身份证件的，一并留存)，以及业务办理场景照作会计凭证附件。

A.1万元

B.5万元

C.7万元

D.10万元

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第10题

自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（含）以上现金存款业务，应（）。（1

A.只要带了代理人身份证原件的，则无需留存身份证复印件或影印件

B.如果代理人因合理理由无法提供存款人本人有效身份证件时，应留存代理人有效身份证件的复印件或影印件

C.带了存款人本人和代理人身份证件原件的，还需留存代理人身份证件复印件或影印件

D.以上均不正确

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第11题

洗钱高风险客户如由他人代理存单销户业务需出示（）

A.本人身份证件

B.代理人身份证件

C.公证的委托书

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