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[多选题]

公司从业人员在开展业务及相关活动中,不得直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益,包括()

A.直接或间接利用他人提供或主动获取内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

B.以诱导客户从事不必要的交易,使用客户受托资产从事不必要的交易等方式谋取利益

C.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能会影响其独立性的职务或从事与其所在机构或投资者利益相冲突的活动

D.违规利用职权为其近亲属或其他利益关系人从事营利性活动提供便利

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第1题
在开展业务过程中,业务人员要及时向客户出示客户告知书,《客户告知书》至少应当包括以下事项()

A.公司名称、营业场所、业务范围、联系方式

B.公司获取报酬的方式

C.公司及其高级管理人员与经纪业务相关的保险公司、保险中介机构是否存在关联关系

D.投诉及纠纷解决渠道

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第2题
某卡部员工自行以“招商信用卡”及相关字样注册微博、微信等宣传媒体,擅自向客户作出超出行内有关规定的服务承诺,和外包公司没有签署正式合同即合作开展业务;在过程中通过压缩广告投放周期、虚构制作文宣品、虚构采买商圈终端媒体和虚构激励商户方案等方式,套取或挪用营销费用,最终造成损失金额35万。这个案例中该员工违反了《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中哪几个等级()

A.等级一

B.等级二

C.等级三

D.等级四

E.等级五

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第3题
以下不属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中等级三的是()

A.因非客户原因引发的重大渠道投诉或负面舆情

B.营销活动方案应报批但以报备流程申请

C.自行以招商银行及相关字样注册微博、微信等宣传媒体

D.与商户合作方案未完成审批或未与商户签署合同即开展业务

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第4题

一线业务人员使用自媒体进行保险营销宣传,应遵循以下要求()。

A.不得冒用公司名义注册自媒体账户,不得冒用公司、相关业务部门、分支机构名义在自媒体进行信息发布

B.不得发布或转载有关行业、公司的虚假信息及有损行业或公司利益的言论

C.不得发布未经公司官方披露的宣传推广信息

D.不得利用自媒体非法或超范围开展保险营销宣传活动

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第5题
遥控模型飞机安全管理的目的是:为爱好者及相关从业人员在飞行和民用航测活动的()、()服务保障。
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第6题
以下哪种情况下,云保协可在“综合服务管理平台”中强制注销保险从业人员的《执业证书》()
A.尚处于禁止进入保险行业惩戒期内人员的B.离职手续办理时效超过双方商议延长时限仍未办结的C.接到《执业注销投诉转办通知单》后,保险机构未在规定时限内书面答复, 或10日内办结离司手续的D.综合信息服务平台执业管理相关预警后30日内仍未处理完成的,不仅限于保险销售从业人员继续教育E.如有公约所列保险机构在招聘或招募保险销售从业人员时不得有的行为时,综合信息服务平台将进行系统管控,对公司相关增员人员不予或暂缓执业注册登记
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第7题
下面哪些行为是证券公司从业人员不能做的()

A.与场外配资公司进行了合作

B.在投资公司等金融企业兼职

C.介绍客户与他人、客户与客户之间进行融资融券活动

D.与P2P平台、自主开发相关融资服务系统等进行合作

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第8题
证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定()

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

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第9题
公司专利奖授予在电力相关技术领域发明、实用新型和外观设计专利的创造、运用与保护活动中,对技术(设计)创新及经济社会发展做出突出贡献的专利权人和发明人(设计人)。()
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第10题
以下情况可授予什么奖励:代表公司参加外部(非政府部门)组织的重要活动或比赛为公司赢得荣誉的;注:活动或比赛内容不得涉及公司知识产权或信息安全等敏感信息,并获得上级主管部门(指业务区/分公司及以上组织的相关主管部门)批准的()

A.嘉奖

B.三等奖

C.二等奖

D.一等奖

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第11题
公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定,以及法律法规规定产生的风险类型中属于反洗钱类风险的是()
A.为身份不明的客户提供保险服务或与其进行交易B.为客户以匿名或者假名开办保险业务C.未履行应当妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息的义务D.未经审批违规转租、或由其他单位和个人使用公司职场E.未履行应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供的义务
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