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[判断题]

金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。()

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第1题
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。()
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第2题
金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。()
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第3题
根据《金融机构反洗钱规定》,应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()

A.交易性质

B.交易目的

C.有效识别交易的受益人

D.交易的资金风险

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第4题
金融机构反洗钱义务的三道防线是()

A.开展客户身份识别、建立健全反洗钱内控制度、保存客户身份资料

B.非现场监管信息报送等、重大洗钱案件处置、保存交易记录

C.建立健全客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、建立大额交易和可疑交易报告制度

D.开展客户身份识别工作、开展反洗钱内部审计、保存客户身份资料和交易记录

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第5题
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动,这三项措施不包括以下哪一项()

A.建立客户身份识别制度

B.客户身份资料 及交易记录保存制度

C.员工培训

D.大额交易和可疑交易 报告制度

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第6题
目前金融机构主要采取哪些反洗钱措施()

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料及交易记录保存

D.尽职调查

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第7题
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A.汇兑业务

B.支付清算业务

C.基金销售业务

D.储蓄业务

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第8题
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A.汇兑业务

B.支付清算业务

C.基金销售业务

D.储蓄业务

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第9题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

A.总经理

B.客户经理

C.大堂经理

D.指定专人

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第10题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,我公司需要对客户的交易记录自交易记账之日起至少保存()年

A.3

B.5

C.10

D.15

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第11题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。()
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