金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患,或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞,需要提示金融机构关注的,经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准,可以向该金融机构发出《》,要求其采取必要的管控措施,督促其整改()
A.反洗钱监管意见书
B.反洗钱监管通知书
C.反洗钱监管提示函
D.反洗钱监管约谈函
C、反洗钱监管提示函
A.反洗钱监管意见书
B.反洗钱监管通知书
C.反洗钱监管提示函
D.反洗钱监管约谈函
C、反洗钱监管提示函
A.5
B.10
C.15
D.30
A.5
B.10
C.20
D.30
A.客户规定变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文献种类,身份证件号码、注册资本、经营范畴、法定代表人或者负责人
B.客户行为或者交易状况浮现异常
C.客户姓名或者名称与国务院关于部门、机构和司法机关依法规定金融机构协查或者关注犯罪嫌疑人,洗钱和恐怖融资分子姓名或者名称相似
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
E.金融机构获得客户信息与先前已经掌握有关信息存在不一致或者互相矛盾
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
A.进行充分适当的客户身份识别
B.进行洗钱和恐怖融资风险评估
C.充分进行受益所有人识别
D.进行记录并保存相关业务信息
A.风险规模
B.人员规模
C.经营规模
D.业务规模
A.对于客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注 册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注 的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一 致或者相互矛盾的
E.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的