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[判断题]

各分支行不得通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广资产管理计划，不得通过虚假宣传等不正当手段营销宣传资产管理计划。（）

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守()和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第2题

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

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第3题

证券投资顾问不得从事下列活动（）

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

C.向他人泄露客户的投资决策计划信息

D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第4题

通过信息网络、广播、电视、报刊、书籍、讲座、论坛、报告会、座谈会等方式，有下列（）行为，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分

A.公开发表违背四项基本原则，违背、歪曲党的改革开放决策，或者其他有严重政治问题的文章、演说、宣言、声明等

B.妄议中央大政方针，破坏党的集中统一的

C.丑化党和国家形象，或者诋毁、诬蔑党和国家领导人，或者歪曲党史、军史的

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第5题

通过信息网络、广播、电视、报刊、书籍、讲座、论坛、报告会、座谈会等方式，有系列（）行为之一的，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分

A.公开发表违背四项基本原则，违背、歪曲党的改革开放决策，或者其他有严重政治问题的文章、演说、宣言、声明等的

B.妄议中央大政方针，破坏党的集中统一的

C.丑化党和国家形象，或者诋毁、污蔑党和国家领导人

D.歪曲党史、军史的

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第6题

广播、电视、报刊、网络等媒体应当通过新闻报道、专题专栏、公益广告等形式，宣传和普及社会信用知识，褒扬诚实守信的先进典型，弘扬诚信文化（）

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第7题

《中国共产党纪律处分条例》规定，通过信息网络、广播、电视、报刊、书籍、讲座、论坛、报告会、座谈会等方式，有下列行为的，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分：（）。

A.公开发表违背四项基本原则，违背、歪曲党的改革开放决策，或者其他有严重政治问题的文章、演说、宣言、声明等的

B.妄议中央大政方针，破坏党的集中统一的

C.丑化党和国家形象，或者诋毁、诬蔑党和国家领导人

D.歪曲党史、军史的

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第8题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

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第9题

下列关于公民行使监督权的做法不正确的是（）

A.向人大代表反映情况

B.贴大字报、聚众闹事

C.采用书信、电子邮件、走访等形式向有关部门反映

D.通过电视、广播、报刊等媒体进行监督

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第10题

通过报纸、电视、广播等各种媒体公开向社会发布的公文效力低于发文机关正式的公文效力（）

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第11题